證監(jiān)會：研究制定強制調解制度的適用細則

    本報記者 吳曉璐

    5月15日，證監(jiān)會發(fā)布《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制深入推進訴源治理的工作方案》（以下簡稱《方案》），提出“結合實踐經驗研究制定強制調解制度的適用細則，保障制度順暢運行”。

    《方案》提出，深刻把握新時代“楓橋經驗”的科學內涵和實踐要求，推進完善投資者保護的制度機制，進一步落實黨和國家機構改革相關要求，堅持好、發(fā)展好資本市場新時代“楓橋經驗”，堅持將非訴訟糾紛化解機制挺在前面，推動源頭預防、就地實質化解糾紛，全面推動證券期貨領域訴源治理工作走深走實，更好服務金融高質量發(fā)展。

    《方案》提出四個“立足”：一是立足預防，源頭減少矛盾產生。扎實做好投資者行為和訴求調研工作。充分發(fā)揮經營機構、交易結算機構、投資者保護機構、投教基地等貼近市場和投資者的優(yōu)勢，持續(xù)開展對投資者行為的評估調查研究，利用市場數據優(yōu)勢做好投資者行為以及市場熱點、矛盾焦點的跟蹤分析研判。持續(xù)深化12386服務平臺預警監(jiān)測等輔助源頭治理效用。壓實經營機構、派出機構基層主陣地責任。

    二是立足調解，充分發(fā)揮調解基礎性作用。提升調解服務獲取的便利性。強化調解組織建設管理。完善在線調解系統(tǒng)功能。落實落細強制調解制度。

    三是立足法治，綜合運用糾紛多元化解“工具箱”。積極發(fā)揮先行賠付制度作用。用好行政執(zhí)法當事人承諾和責令回購制度。深化探索行業(yè)仲裁及仲調對接機制。探索綜合運用解紛“工具箱”。

    四是立足實踐，開展重點糾紛領域專項治理。多舉措提升上市公司類糾紛非訴化解質效。探索優(yōu)化虛假陳述糾紛交易結算數據調取流程，暢通協(xié)助司法查詢通道。深挖治理機構類糾紛中新型突出矛盾糾紛。持續(xù)深入跟蹤機構類糾紛，針對當前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足、維權黑產等問題加強研判，推動完善相關業(yè)務管理規(guī)則，加強投資咨詢機構的規(guī)范管理，實現從“治標”向“治本”轉變，從源頭減少矛盾糾紛產生。

    此外，《方案》提出，行政與司法聯動，探索優(yōu)化和法院的訴調對接。加強協(xié)調聯動，推動“總對總”機制全面落地實施。建立健全和司法系統(tǒng)的聯合數據分析會商機制，深挖資本市場領域糾紛產生的深層次原因，對普遍性、傾向性、趨勢性問題同相關法院研提治理舉措，系統(tǒng)性摸清涉訴糾紛底數，共同做好隱患排查、前端化解、綜合治理工作，防止類案糾紛輕易成訟。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機制。對于證券虛假陳述等類型化涉眾型糾紛，推動法院結合實踐經驗制定統(tǒng)一的示范判決工作指引，進一步提升“示范判決+平行案件處置”機制的規(guī)范化水平。爭取法院對非訴解紛機制的司法支持。

    《方案》還提出，統(tǒng)籌協(xié)調，強化訴源治理各項保障。包括：廣泛凝聚治理共識，推動形成治理合力；加強信息化建設，提升訴源治理質效；加強宣傳引導，涵養(yǎng)非訴解紛文化；加強表彰鼓勵，發(fā)揮引領帶動作用。

（編輯 屈珂薇）