中證協(xié)發(fā)布《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》團體標準

    本報記者 周尚伃

    為貫徹落實黨的二十大報告提出的“建設(shè)數(shù)字中國，加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟，促進數(shù)據(jù)經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群”要求，中國證券業(yè)協(xié)會會員單位銀河證券、中信建投證券，聯(lián)合中國標準化研究院、國泰君安、華泰證券、國信證券、長江證券、華創(chuàng)證券共同編寫《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》（以下簡稱《指引》）。該《指引》經(jīng)相應審查審議程序，于近期正式公布，供會員單位及其他組織自愿選擇采用。

    《指引》建立了以數(shù)字化治理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化技術(shù)應用、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、經(jīng)營管理數(shù)字化、產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化、內(nèi)控體系數(shù)字化以及可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)9個方面為核心的證券公司數(shù)字化能力成熟度模型；明確了證券公司數(shù)字化能力從一級到五級的成熟度等級要求；詳細定義了由9個能力域、25個能力子域、40個能力項不同成熟度對應的數(shù)字化發(fā)展能力要求；確定了成熟度等級的判定方法，包括評分方法、權(quán)重、計算方法等內(nèi)容，闡釋能力得分與對應成熟度關(guān)系。

    《指引》在指導證券公司開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升數(shù)字化能力成熟度、提升監(jiān)管部門的監(jiān)管效力等方面具有積極意義。下一步，證券業(yè)協(xié)會將積極推進證券公司數(shù)字化能力評估，幫助證券公司摸清本公司數(shù)字化能力發(fā)展的進度，發(fā)現(xiàn)本公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型中存在的問題和短板，進一步明確數(shù)字化能力建設(shè)的方向。評估結(jié)果亦可協(xié)助監(jiān)管部門全面掌握全行業(yè)整體的數(shù)字化水平，為決策提供重要參考。

（編輯 李波）