中國證監(jiān)會主席吳清：資本市場長期向好底層邏輯將更加穩(wěn)固

    本報記者 吳曉璐

    11月19日，中國證監(jiān)會主席吳清在第三屆國際金融領(lǐng)袖投資峰會上表示，下一步，中國證監(jiān)會將堅持以改革促發(fā)展、促穩(wěn)定，著力健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能，加快形成支持科技創(chuàng)新的多層次市場體系和支持“長錢長投”的政策體系，抓緊健全強監(jiān)管、防風險的制度機制，多舉措強化投資者保護實效，不斷提升市場的吸引力、競爭力和內(nèi)在穩(wěn)定性。

    “我們相信，隨著一系列增量政策舉措逐步落地、加力見效，隨著資本市場全面深化改革扎實推進，資本市場長期向好的底層邏輯將更加穩(wěn)固，也將更好服務(wù)中國式現(xiàn)代化發(fā)展大局。”吳清說。

    資本市場呈現(xiàn)出積極變化

    投資者預(yù)期明顯改善

    吳清表示，今年以來，面對復(fù)雜多變的內(nèi)外部形勢，中國證監(jiān)會深入貫徹中央金融工作會議精神和新“國九條”決策部署，緊扣強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，堅持強本強基、嚴監(jiān)嚴管，著力穩(wěn)市場、穩(wěn)信心、穩(wěn)預(yù)期，資本市場企穩(wěn)回升，展現(xiàn)出較強韌性，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展積極貢獻力量。

    一是突出支持發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點。今年以來，中國證監(jiān)會先后出臺“支持科技十六條”“科創(chuàng)板八條”“并購六條”等政策措施，進一步增強資本市場制度的包容性、適應(yīng)性，支持優(yōu)質(zhì)資源向新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域集聚。目前，戰(zhàn)略性新興行業(yè)A股上市公司數(shù)量接近2700家。今年以來，全市場并購重組約3000起，9月份“并購六條”發(fā)布以來，已有260多家上市公司披露資產(chǎn)重組事項，新興產(chǎn)業(yè)成為并購重點領(lǐng)域。

    二是突出提升上市公司投資價值。投資者是市場之本，上市公司是市場之基。中國證監(jiān)會督促上市公司牢固樹立回報股東意識，提高透明度和經(jīng)營治理水平，出臺上市公司市值管理指引，支持通過分紅、回購等方式，持續(xù)回報投資者。截至10月末，A股上市公司已公告中期現(xiàn)金分紅6441億元，新增披露回購方案1360單，數(shù)量和金額均創(chuàng)歷史新高。

    三是突出加快推進投資端改革。今年9月份，中國證監(jiān)會會同中央金融辦出臺了推動中長期資金入市的指導(dǎo)意見，著力打通社保、保險、理財?shù)荣Y金入市的堵點痛點，建設(shè)培育鼓勵長期投資的市場生態(tài)。同時，穩(wěn)步推進公募基金行業(yè)費率等改革，大力發(fā)展權(quán)益類基金特別是指數(shù)化投資。權(quán)益類ETF規(guī)模今年已先后突破2萬億元和3萬億元大關(guān)，發(fā)展勢頭良好。

    四是突出嚴監(jiān)嚴管，凈化市場生態(tài)。針對財務(wù)造假頑疾，中國證監(jiān)會加強部際協(xié)調(diào)和央地協(xié)同，加快構(gòu)建綜合懲防體系，開展打擊上市公司財務(wù)造假專項行動，強化立體化追責。今年前10個月查辦相關(guān)案件658件，罰沒款金額110億元，超過去年全年。同時，充分考慮A股市場中小投資者占絕大多數(shù)的實際，堅持趨利避害、突出公平、規(guī)范發(fā)展，對股份減持、量化交易、融券及時完善制度規(guī)則和監(jiān)管措施。

    五是突出增強各方政策合力。在中央政府領(lǐng)導(dǎo)下，國家宏觀管理部門和金融管理部門出臺了一系列大力度的政策利好和政策工具，穩(wěn)定投資者信心。中國證監(jiān)會會同人民銀行快速推出了證券基金保險公司互換便利和股票回購增持再貸款兩項貨幣政策工具，目前，互換便利首批500億元操作已經(jīng)落地，超過120家上市公司披露了回購增持貸款。

    “在各方共同努力下，中國資本市場呈現(xiàn)出積極變化，投資者預(yù)期明顯改善，A股、港股和海外中國資產(chǎn)交投活躍。”吳清說。

    進一步便利跨境投融資

    深化債券市場對外開放

    吳清表示，近年來中國證監(jiān)會堅決落實國家關(guān)于金融開放的總體安排，積極穩(wěn)妥推進市場、產(chǎn)品和機構(gòu)雙向開放，有力地促進了資本市場發(fā)展和金融穩(wěn)定。堅持對外開放是中國資本市場走向高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。中國證監(jiān)會將錨定高水平制度型開放的目標，堅持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅定不移深化資本市場雙向開放，進一步便利跨境投融資。

    一是保持境外融資渠道暢通，進一步提升境外上市備案效率，積極支持符合條件的境內(nèi)企業(yè)赴境外上市，更好利用兩個市場、兩種資源。

    二是繼續(xù)拓展與境外市場互聯(lián)互通，擴大滬深港通標的范圍，拓展存托憑證互聯(lián)互通，吸引全球中長期資金。

    三是深化債券市場對外開放，穩(wěn)步擴大商品和金融期貨市場對外開放，更好滿足國際投資者多元化投資選擇和風險管理需要。

    四是深入開展證券期貨跨境監(jiān)管與執(zhí)法合作，持續(xù)加強與國際投資者的常態(tài)化溝通，切實增強政策的穩(wěn)定性、透明度和可預(yù)期性，不斷提升外資機構(gòu)來華展業(yè)便利度。

    “香港是內(nèi)地資本市場連接全球的重要橋梁紐帶，中國證監(jiān)會將以今年4月份發(fā)布的惠港5條措施為抓手，持續(xù)深化兩地務(wù)實合作，全力支持香港鞏固提升國際金融中心地位。”吳清說。