證監(jiān)會：加快AI與資本市場各項業(yè)務深度融合

    本報記者 吳曉璐

    10月29日，中國證監(jiān)會副主席李超在2025金融街論壇年會金融科技大會資本市場金融科技論壇上表示，近年來，中國證監(jiān)會堅決貫徹黨中央、國務院的決策部署，堅持防風險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，積極開展資本市場“人工智能+”“數(shù)據(jù)要素×”等專項行動，推動監(jiān)管方式向數(shù)字化、智能化全面轉(zhuǎn)變，證券公司、基金管理公司和期貨公司在客戶服務、投資研究、風險管理、運營管理等領(lǐng)域應用了人工智能（AI）技術(shù)，資本市場人工智能應用呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。

    李超表示，新一輪科技革命正在加速演進，作為戰(zhàn)略性新興技術(shù)的人工智能，正在深刻改變資本市場的生態(tài)和運行模式，要規(guī)范應用人工智能技術(shù)，規(guī)避可能帶來的風險，要加強數(shù)據(jù)安全保障和業(yè)務風險防控，合規(guī)開展業(yè)務，切實保護好投資者的合法權(quán)益，并指明了資本市場人工智能的發(fā)展方向。

    一是要聚焦高價值應用場景，推動業(yè)務技術(shù)深度融合。探索開展“人工智能+資本市場”金融科技創(chuàng)新專項試點，加強風險控制和容錯包容。在符合國家和行業(yè)要求、風險可控的情況下，持續(xù)深化人工智能在關(guān)鍵業(yè)務場景的研究與應用，推動創(chuàng)新服務模式的規(guī)?；瘧?，探索更多的“成功經(jīng)驗”，寫好“數(shù)字金融”這篇大文章。

    二是要強化基礎(chǔ)支撐，加強智能算力統(tǒng)籌和數(shù)據(jù)共建共享。加快推進建設行業(yè)公共智能計算基礎(chǔ)設施，降低行業(yè)機構(gòu)人工智能應用成本。探索建設行業(yè)模型平臺，構(gòu)建多模態(tài)、可共享的垂域大模型和智能體矩陣。探索建設行業(yè)通用高質(zhì)量數(shù)據(jù)集，開展“數(shù)據(jù)要素×資本市場”試點，為大模型應用提供堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。探索建立行業(yè)共享知識庫，匯聚重要行業(yè)知識資源。制定行業(yè)人工智能標準體系，促進證券基金期貨行業(yè)人工智能應用的規(guī)范性、兼容性和安全性。

    三是要完善風險防范措施，夯實安全防護體系。建立覆蓋模型開發(fā)、部署、迭代全過程的風控體系，充分評估模型安全風險，防范模型適用、數(shù)據(jù)使用等方面的風險。強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“人類把關(guān)”機制。規(guī)避當前人工智能存在的局限性，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)有人監(jiān)督、最終決策由人作出，避免引發(fā)系統(tǒng)性風險。加強數(shù)據(jù)及網(wǎng)絡安全管理，防止敏感數(shù)據(jù)泄露，強化對人工智能系統(tǒng)的安全防護。針對不同的應用場景，建立差異化分類監(jiān)管機制，完善人工智能應用制度框架體系，增強制度的適應性和包容性。

    李超表示，展望未來，證券期貨業(yè)將堅持積極推進和防控風險相結(jié)合，加快人工智能等新一代信息技術(shù)與資本市場各項業(yè)務的深度融合，推動資本市場高質(zhì)量數(shù)字化轉(zhuǎn)型，助力資本市場“十五五”時期高質(zhì)量發(fā)展。