證監(jiān)會就證券期貨市場監(jiān)管措施實施辦法公開征求意見

    本報訊 （記者吳曉璐）11月28日，中國證監(jiān)會就《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《實施辦法》）公開征求意見，進一步規(guī)范證券期貨市場監(jiān)督管理措施的實施程序，充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場風險、維護市場秩序的作用。

    為規(guī)范證券期貨市場監(jiān)管措施的實施，中國證監(jiān)會于2008年制定了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》（以下簡稱“2008年試行辦法”）。2008年試行辦法實施以來，在規(guī)范監(jiān)管措施的實施，維護證券期貨市場秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益等方面發(fā)揮了積極作用。

    隨著資本市場的發(fā)展，監(jiān)管措施在具體實施中暴露出一些問題。為進一步規(guī)范監(jiān)管措施的實施程序，落實有關(guān)法律、行政法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會研究起草了《實施辦法》，擬以規(guī)章形式對監(jiān)管措施的實施程序作出規(guī)定。據(jù)悉，《實施辦法》起草遵循以下思路：一是堅持依法行政，提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化水平。二是堅持問題導向，為確保中國證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的一致性、連續(xù)性，此次制定規(guī)章，堅持在2008年試行辦法的基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來實踐中反映的突出問題和法律最新要求，對相關(guān)規(guī)定進行修改完善。三是堅持“程序法”定位。四是堅持監(jiān)管措施及時矯正功能，突出效率要求。

    《實施辦法》共二十五條，主要包括六方面內(nèi)容：一是監(jiān)管措施的種類?！秾嵤┺k法》明確列出責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。二是監(jiān)管措施的實施原則。監(jiān)管措施可以單獨適用，也可以合并適用。三是實施監(jiān)管措施的一般程序要求。四是特別程序要求。五是緊急情況下的快速處置機制。六是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。