北交所首例背信損害上市公司利益案二審落定 生物谷原實控人獲刑三年

    本報訊 （記者李如是）12月22日晚間，云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“生物谷”）發(fā)布公告稱，近日云南省高級人民法院作出終審裁定，駁回上訴，維持原判，生物谷原實際控制人林艷和獲刑三年，并處罰金500萬元，原財務(wù)總監(jiān)賀元獲刑一年六個月，并處罰金200萬元。

    生物谷成立于1999年，主營業(yè)務(wù)為燈盞花系統(tǒng)藥品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，2021年由新三板精選層平移至北交所。2021年8月份至2022年3月份，生物谷創(chuàng)始人暨前實際控制人林艷和為滿足自身資金需求，安排時任公司董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)賀元違反財務(wù)制度非經(jīng)營性資金占用生物谷資金。

    2022年5月份，中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局（以下簡稱“云南證監(jiān)局”）對相關(guān)違法違規(guī)行為立案調(diào)查，于同年對林艷和、賀元頂格作出行政處罰，林艷和、賀元分別被處以500萬元、200萬元罰款并被采取市場禁入措施。在行政追責同時，云南證監(jiān)局依法將林艷和等人涉嫌犯罪線索移交司法機關(guān)刑事追責。

    2024年9月份，林艷和、賀元涉嫌背信損害上市公司利益一案在昆明市中級人民法院開庭審理。2025年4月份，昆明市中級人民法院一審以背信損害上市公司利益罪判處林艷和、賀元二人有期徒刑、并處罰金，判決將凍結(jié)在案的資金發(fā)還生物谷，并繼續(xù)追繳林艷和違法所得退賠生物谷。后林艷和、賀元上訴，近日云南省高級人民法院作出二審裁定，駁回上訴，維持原判。

    近年來，中國證監(jiān)會堅持“兩強兩嚴”，堅決依法嚴厲打擊資金占用等中小投資者深惡痛絕的惡性違法行為，強化行政執(zhí)法與刑事司法銜接，完善全方位、立體化追責體系，緊盯上市公司實際控制人、控股股東和董事、高管等“關(guān)鍵少數(shù)”，強化警示震懾。生物谷案中，兩名被告人均被定罪量刑，充分彰顯了北交所市場對資金占用等違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度，也體現(xiàn)了證監(jiān)會維護中小投資者合法權(quán)益、呵護創(chuàng)新型中小企業(yè)成長的堅定決心。

（編輯 李家琪）