掛牌委首審兩家企業(yè)成功過(guò)會(huì) 穎泰生物跑出多項(xiàng)第一

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 劉偉杰

    新三板精選層再迎歷史性時(shí)刻，掛牌委首審兩家企業(yè)成功過(guò)會(huì)。6月10日下午15點(diǎn)45分，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布，北京穎泰嘉和生物科技股份有限公司、上海艾融軟件股份有限公司過(guò)會(huì)，成為精選層首批過(guò)會(huì)的2家企業(yè)。

    “今天上午，新三板掛牌委員會(huì)2020年第1次審議會(huì)議上傳來(lái)喜訊，穎泰生物順利通過(guò)審議，成為第一家精選層過(guò)會(huì)企業(yè)，新三板迎來(lái)發(fā)展歷程中的歷史時(shí)刻。”北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，穎泰生物作為上市公司子公司是含著金鑰匙掛牌新三板的，在經(jīng)營(yíng)規(guī)范性、企業(yè)穩(wěn)定性、業(yè)績(jī)真實(shí)性和戰(zhàn)略前瞻性上有著先天性的優(yōu)勢(shì)，這都為穎泰生物成為精選層過(guò)會(huì)第一股奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

    周運(yùn)南進(jìn)一步表示，今天首次精選層發(fā)審會(huì)可謂是萬(wàn)眾矚目、萬(wàn)眾期待，新三板全巿場(chǎng)都在翹首以待精選層過(guò)會(huì)第一股的誕生，因?yàn)檫@對(duì)新三板來(lái)說(shuō)是個(gè)歷史性時(shí)刻。首家精選層企業(yè)的順利過(guò)會(huì)，標(biāo)志著新三板全面深化改革取得了階段性成果。

    華財(cái)新三板研究院副院長(zhǎng)、首席行業(yè)分析師謝彩對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，首批兩家企業(yè)順利過(guò)會(huì)，將為后續(xù)沖擊精選層企業(yè)增加信心。穎泰生物和艾融軟件通過(guò)掛牌委審核后，將來(lái)到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、公開(kāi)發(fā)行、調(diào)入精選層環(huán)節(jié)。公開(kāi)發(fā)行能否順利進(jìn)行，獲得投資人的認(rèn)可，是兩家企業(yè)能否進(jìn)入精選層的關(guān)鍵。

    據(jù)記者了解，穎泰生物是A股上市公司華邦健康的控股子公司，2015年10月份掛牌新三板，主要從事除草劑等農(nóng)藥原藥研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的企業(yè)，2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入53億元，歸母凈利潤(rùn)為2.82億元。本次計(jì)劃募資5.5億元，發(fā)行股份不超過(guò)1億股。

    艾融軟件的主營(yíng)業(yè)務(wù)是向金融機(jī)構(gòu)提供互聯(lián)網(wǎng)整體解決方案，客戶主要包括工行、建行、交行等，于2014年6月份登陸新三板，公司2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.13億元，歸母凈利潤(rùn)達(dá)4343萬(wàn)元，計(jì)劃公開(kāi)發(fā)行股票880萬(wàn)股，募資2.15億元。

    記者梳理后發(fā)現(xiàn)，穎泰生物為第一家精選層輔導(dǎo)驗(yàn)收，第一天遞交申請(qǐng)資料，也是第一批受理、問(wèn)詢、上會(huì)及過(guò)會(huì)的企業(yè)，該公司在實(shí)施2019年的年度分紅，為每10股派1元，這是公司掛牌新三板四年多來(lái)的第7次現(xiàn)金分紅。

    周運(yùn)南告訴記者，不得不驚嘆于穎泰生物“頭頂”這諸多第一光環(huán)所展示出的高效工作和過(guò)硬實(shí)力。沒(méi)有最快，只有更快，從受理到過(guò)會(huì)，穎泰生物僅僅用了44天，相比科創(chuàng)板首批過(guò)會(huì)最短時(shí)間64天的天準(zhǔn)科技還快了20天。

    談及掛牌委的具體職能，謝彩表示，主要是對(duì)掛牌公司股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌的申請(qǐng)進(jìn)行審議，從法律、會(huì)計(jì)、行業(yè)和監(jiān)管等多角度對(duì)審查過(guò)程、審查意見(jiàn)進(jìn)行專(zhuān)家把關(guān)和監(jiān)督，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司結(jié)合掛牌委審議意見(jiàn)作出審查決定，避免審查權(quán)集中于審查機(jī)構(gòu)，控制審查風(fēng)險(xiǎn)。掛牌委召開(kāi)會(huì)議對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查部門(mén)出具的審查報(bào)告及掛牌公司的精選層掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，通過(guò)合議方式形成審議意見(jiàn)。

    值得一提的是，為更好地發(fā)揮掛牌委的把關(guān)和監(jiān)督作用，保障掛牌委平穩(wěn)、高效、廉潔運(yùn)作，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司前期已對(duì)首屆掛牌委全體委員進(jìn)行了履職培訓(xùn)，強(qiáng)化廉政和保密教育，制定掛牌委6項(xiàng)內(nèi)部工作規(guī)程，明確委員參會(huì)程序、提出問(wèn)詢問(wèn)題、撰寫(xiě)工作底稿、召集合議等要求，為審議會(huì)議召開(kāi)和委員履職做了充分準(zhǔn)備。

    另外，對(duì)于首次審議會(huì)議問(wèn)詢了哪些問(wèn)題也值得關(guān)注。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)顯示，掛牌委委員向穎泰生物方面提了三個(gè)問(wèn)題，分別是請(qǐng)發(fā)行人進(jìn)一步說(shuō)明公司的短期、長(zhǎng)期償債風(fēng)險(xiǎn)；報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人多次受到行政處罰的原因，相關(guān)行政機(jī)關(guān)的整改要求是否已經(jīng)全部落實(shí)整改到位，是否已建立了與發(fā)行人生產(chǎn)安全、環(huán)保、消防等相關(guān)的有效的內(nèi)控制度；報(bào)告期內(nèi)與Albaugh公司間未實(shí)現(xiàn)內(nèi)部交易損益的抵銷(xiāo)過(guò)程、抵銷(xiāo)結(jié)果及財(cái)務(wù)影響。

    對(duì)艾融軟件提出了兩個(gè)問(wèn)題：一是請(qǐng)發(fā)行人進(jìn)一步說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)錢(qián)咸升、錢(qián)先生的技術(shù)研發(fā)等人員變化情況，發(fā)行人與錢(qián)咸升、錢(qián)先生在報(bào)告期內(nèi)是否存在人員混用的情況，是否存在共同采購(gòu)、銷(xiāo)售的情形，是否存在為發(fā)行人分擔(dān)成本、費(fèi)用等情形；二是要說(shuō)明與同行業(yè)可比公司相比較，發(fā)行人所具備的核心競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)開(kāi)拓能力、技術(shù)壁壘，報(bào)告期內(nèi)凈利率顯著高于同行業(yè)可比公司的原因及合理性，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品軟件開(kāi)發(fā)行業(yè)的平均毛利率，結(jié)合公司互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品軟件開(kāi)發(fā)收入占總收入的比重、公司未來(lái)主要業(yè)務(wù)方向說(shuō)明高毛利率的可持續(xù)性。

    根據(jù)相關(guān)規(guī)則，股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌需經(jīng)過(guò)申報(bào)受理、審查問(wèn)詢、掛牌委審議、提交證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)等流程。截至6月9日，已受理50家企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌的申請(qǐng)并已全部出具了問(wèn)詢意見(jiàn)。目前，穎泰生物、艾融軟件、貝特瑞等9家掛牌公司已完成審查問(wèn)詢，并提請(qǐng)掛牌委審議。后續(xù)，掛牌委將根據(jù)審查進(jìn)度，陸續(xù)召開(kāi)審議會(huì)議。

（編輯 上官夢(mèng)露）