全國股轉(zhuǎn)公司6月監(jiān)管115宗違規(guī)行為

    記者昨日獲悉，全國股轉(zhuǎn)公司6月對1宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對114宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。

    對1宗違規(guī)行為作出紀(jì)律處分涉及的事項為，北京太一云技術(shù)股份有限公司（下稱太一云）控股股東、實際控制人、董事長鄧迪，在2020年2月6日至4月30日期間，使用其賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在參與掛牌公司太一云交易的過程中，申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價，影響太一云股票收盤價，股票市值從2.69億元上升至6.68億元。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對鄧迪給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

    19宗被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括了信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動違規(guī)和其他違規(guī)等4類。

    信息披露違規(guī)事項包括，掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息；收購人未及時披露收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；年度報告存在重大會計差錯；相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，且未配合履行相關(guān)信息披露義務(wù)；相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為；未按時回復(fù)問詢函等。

    公司治理違規(guī)事項主要包括，掛牌公司對外提供擔(dān)保未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司在披露認(rèn)購公告前安排發(fā)行對象繳納認(rèn)購款等事項。權(quán)益變動違規(guī)事項包括，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

    值得注意的是，在其他違規(guī)事項方面，全國股轉(zhuǎn)公司通報了思考投資0.01元報價事件。全國股轉(zhuǎn)公司表示，個別網(wǎng)下投資者參與公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價時，未按照主承銷商要求提交網(wǎng)下投資者資格審核資料，在明知不符合報價資格的情況下，仍通過交易系統(tǒng)報出極端低價0.01元/股，違反了有關(guān)規(guī)定，惡意干擾詢價過程。

    全國股轉(zhuǎn)公司表示，為提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場健康發(fā)展。