新三板精選層兩融業(yè)務漸行漸近 全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布相關技術文檔

    8月初，新三板精選層試點融資融券業(yè)務獲得監(jiān)管層認可。時隔一個月后，精選層兩融業(yè)務邁出實質(zhì)性步伐。

    9月8日，全國股轉(zhuǎn)公司向各市場參與者下發(fā)融資融券相關技術文檔，包括《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.45）》，以及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場參與者技術系統(tǒng)變更指南之融資融券業(yè)務（V1.0）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)周邊技術系統(tǒng)開發(fā)者指南（V1.4）》。

    全國股轉(zhuǎn)公司要求各市場參與者根據(jù)數(shù)據(jù)接口規(guī)范完成市場接口變動的改造工作，保證交易業(yè)務正常開展，并在全國股轉(zhuǎn)公司組織的市場測試中進行驗證。開展融資融券業(yè)務的券商，須完成融資融券全部相關功能的開發(fā)，并在全國股轉(zhuǎn)公司組織的市場測試中進行驗證。

    《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場參與者技術系統(tǒng)變更指南之融資融券業(yè)務（V1.0）》（下稱“技術系統(tǒng)變更指南”）主要對資格認定、通過信息公告發(fā)布融資融券信息、申報、回報、業(yè)務數(shù)據(jù)報送等五方面進行了修改。

    資格認定方面，“技術系統(tǒng)變更指南”要求只有合格投資者才能參與融資融券業(yè)務。同時，參與融資融券業(yè)務的投資者需要向開通融資融券交易權限的證券公司申請新開立專門的信用證券賬戶，并同時開通“全國股轉(zhuǎn)標識”。

    此外，融資融券業(yè)務必須通過證券公司融資融券專用交易單元進行。投資者向證券公司申請融資或融券時交存的保證金、融資買入的證券或融券賣出的價款作為對證券公司的擔保物，若擔保物不足，且投資者未能按照要求及時追加的，證券公司有權按照程序采取強制平倉等措施，其買賣申報應當標注“強制平倉”。

    在通過信息公告發(fā)布融資融券信息方面，“技術系統(tǒng)變更指南”規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司公開發(fā)布的融資融券信息分為兩類：融資融券標的券信息和融資融券擔保券信息，每個交易日開市前通過行情通道發(fā)布。全國股轉(zhuǎn)公司在日間（8：30-15：00）通過信息公告文件發(fā)布當日所有融資融券標的券以及融資融券擔保券的信息。

    在申報方面，投資者需要注意，要約業(yè)務和大宗交易不能開展融資融券業(yè)務。同時融券賣出不能市價申報。

    此外，市場參與者技術系統(tǒng)注意事項方面，“技術系統(tǒng)變更指南”規(guī)定，董監(jiān)高、持股5%以上股東禁止在相應證券開展融資買入、融券賣出。證券公司應當控制持有限售股的投資者不得融券賣出該股票。證券公司應控制維持擔保比例超過300%時，才允許投資者信用賬戶劃出股份。