新三板自律監(jiān)管對象擴大 納入保薦機構(gòu)、承銷商等市場主體

    全國股轉(zhuǎn)公司昨日發(fā)布實施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》（下稱細則）。細則擴大了新三板自律監(jiān)管對象范圍，新增了考量因素及情節(jié)，優(yōu)化了自律監(jiān)管措施程序及公開紀律處分程序。

    全國股轉(zhuǎn)公司表示，為了貫徹落實新證券法要求，進一步提高監(jiān)管透明度，助力提高掛牌公司質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益，本次修訂結(jié)合新三板全面深化改革落地實施后的市場變化，以“科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準監(jiān)管”為指導(dǎo)原則，充分體現(xiàn)了監(jiān)管的力度、溫度和差異度。

    細則一是修訂擴大了自律監(jiān)管對象范圍，確保監(jiān)管的有效覆蓋。細則將保薦機構(gòu)、承銷商、交易參與人、做市商和重大資產(chǎn)重組的交易對手方等市場主體納入監(jiān)管對象范疇。

    二是新增考量因素及情節(jié)，著力實現(xiàn)精準監(jiān)管。細則增加對市場主體違規(guī)行為進行處理時需要考量的主、客觀因素，并完善從輕、減輕和從重、加重情節(jié)，進一步清晰市場主體的責(zé)任界定。

    三是優(yōu)化自律監(jiān)管措施程序，提升監(jiān)管規(guī)范化水平。細則明確，暫停解限售、建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員、暫不受理中介機構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件、限制賬戶交易等自律監(jiān)管措施須由全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分委員會審議，保障限制權(quán)利型自律監(jiān)管措施的規(guī)范行使。

    四是公開紀律處分程序，提升監(jiān)管透明度。細則新增全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分委員會設(shè)置、會議工作程序、委員構(gòu)成及職責(zé)等內(nèi)容，公開紀律處分的決策程序，增強可預(yù)期性，提升監(jiān)管公開化水平。