兩大榜單展示券商三季度新三板業(yè)績(jī) 北交所為中小券商 提供“超車”機(jī)遇

    日前，新三板第三季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量和做市商評(píng)價(jià)結(jié)果放榜，這兩份榜單均是北京證券交易所宣布設(shè)立后首次發(fā)布。與滬深主板市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)頭部券商占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)不同，此次榜單顯示，在北交所開(kāi)市前夕，不少中小券商正在發(fā)力，加快各項(xiàng)業(yè)務(wù)的布局。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，北交所的成立，將為中小券商提供差異化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。

    根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)內(nèi)容由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成，包括主辦券商開(kāi)展推薦掛牌、發(fā)行并購(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)。

    目前主辦券商共有108家。第三季度評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，排名前十的券商分別為開(kāi)源證券、申萬(wàn)宏源、長(zhǎng)江證券、中泰證券、廣發(fā)證券、東吳證券、國(guó)泰君安、國(guó)融證券、中信證券和安信證券。

    相比第二季度，不少券商三季度成績(jī)提升較快。前十強(qiáng)中，長(zhǎng)江證券從第27名躍升至第3名，中泰證券從第11名躍升至第4名，廣發(fā)證券則從第12名躍升至第5名，國(guó)泰君安從第14名躍升至第7名，中信證券從第29名躍升至第9名。

    業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，北交所的設(shè)立為券商開(kāi)展業(yè)務(wù)提供了機(jī)遇，也加劇了競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，引發(fā)券商新三板業(yè)務(wù)排名的變化。

    另外，每季度全國(guó)股轉(zhuǎn)公司還發(fā)布做市商評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)綜合排名前列的做市商給予不同程度的交易經(jīng)手費(fèi)減免，鼓勵(lì)新三板做市商積極、合規(guī)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)。

    此次評(píng)價(jià)對(duì)象為2021年第三季度開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的69家做市商。安信證券、開(kāi)源證券、九州證券三家做市商做市交易經(jīng)手費(fèi)減免比例為100%，這三家在第二季度同樣也是獲得全免資格，穩(wěn)穩(wěn)地處于“第一梯隊(duì)”。申萬(wàn)宏源、中泰證券、東北證券三家做市商做市交易經(jīng)手費(fèi)減免比例為70%，其中申萬(wàn)宏源、東北證券保持了第二季度的優(yōu)勢(shì)，中泰證券從第二季度的“第三梯隊(duì)”進(jìn)入“第二梯隊(duì)”，排名上升較快。

    隨著北交所宣布成立，新三板改革進(jìn)一步向縱深推進(jìn)，各家做市商也順應(yīng)新三板生態(tài)的改善進(jìn)行策略性布局。根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布的公開(kāi)資料，今年第三季度，共有22家券商做市企業(yè)數(shù)量實(shí)現(xiàn)凈增加。其中，中泰證券、財(cái)信證券、東北證券做市企業(yè)凈增加的數(shù)量最多，分別為13家、11家、9家。

    中泰證券近期在做市業(yè)務(wù)方面布局迅猛，10月份以來(lái)更是加大了力度。上證報(bào)資訊統(tǒng)計(jì)顯示，截至昨日，10月份中泰證券做市企業(yè)凈增12家，短短一個(gè)月不到的時(shí)間，做市企業(yè)的增加數(shù)量已逼近上個(gè)季度的水平。而其他中小券商也在10月份發(fā)力積極布局做市業(yè)務(wù)，10月份以來(lái)，萬(wàn)和證券做市企業(yè)數(shù)量?jī)粼?家，中山證券凈增7家，首創(chuàng)證券凈增6家。

    做市商制度是新三板市場(chǎng)一項(xiàng)重要的制度創(chuàng)新，對(duì)改善市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)股票價(jià)格發(fā)現(xiàn)、形成市場(chǎng)良性循環(huán)等具有重要意義。據(jù)悉，北交所未來(lái)將推出特有的“連續(xù)競(jìng)價(jià)+做市商”混合交易機(jī)制，這讓更多券商在做市業(yè)務(wù)上加快布局。