深交所：將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)

    昨日，深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所會員投資者教育工作指引》。這是深交所貫徹落實中國證監(jiān)會“四個必須”“一個合力”工作要求，持續(xù)健全會員投資者教育自律規(guī)則體系，充分發(fā)揮交易所自律組織作用，切實保障投資者合法權益的重要舉措。

    投資者保護工作是資本市場重要基礎性工作。會員單位是服務投資者的前沿陣地，更貼近投資者、了解投資者需求，直接向投資者提供精準服務。深交所始終把保護投資者特別是中小投資者合法權益放在工作的突出位置，不斷引導會員做好一線投資者教育工作。

    《工作指引》對于強化會員投教工作責任意識，提升會員專業(yè)水平，激發(fā)會員主動性、積極性，保障會員投教工作有效開展具有現(xiàn)實指導意義。具體從以下三個方面細化《會員管理規(guī)則》對會員投教工作的相關規(guī)定：

    一是針對會員投教工作提出規(guī)范要求。按照規(guī)范性、長期性、適當性、有效性等原則，以貼近市場、貼近大眾的方式，切實做好會員投資者教育工作。結合市場發(fā)展及市場熱點，深入了解投資者需求，制作內容準確合規(guī)、語言通俗易懂、形式喜聞樂見的投教產品，并積極利用多渠道進行投放，提升宣傳實效。積極開展投教活動，建立投資者園地，公示投訴渠道并妥善處理投資者訴求，鼓勵會員建立投教基地，積極配合深交所日常投教工作。將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)，特別是在開戶和產品銷售環(huán)節(jié)履行好投資者適當性管理義務，強化風險揭示，禁止誘導性宣傳。

    二是完善會員投教工作機制。建立健全管理體系，從制度、組織、人員、流程、經費等方面保障會員投教工作順利開展。設立或指定投教工作相關部門，配備充足的專職人員，切實履行投教工作職責。確定內部職責分工與聯(lián)絡協(xié)調機制，強化對分支機構的督導和考核。

    三是建立檢查評估機制，強化自律監(jiān)管。不定期對會員投教工作開展檢查，每年開展評估并公示結果。

    在《工作指引》的制定過程中，深交所不斷修改充實完善，主要包括進一步明確會員投教工作部門的職責、建立會員內部聯(lián)絡與協(xié)調機制等。

    深交所相關負責人表示，深交所將認真貫徹落實中國證監(jiān)會工作部署，進一步發(fā)揮市場組織者功能，著力推動會員落實好《工作指引》相關精神，夯實會員投教基礎，鍛煉會員投教隊伍，整合資源形成合力，推動行業(yè)投教工作規(guī)范有序開展，共同推進資本市場持續(xù)健康發(fā)展。