保護投資者合法權(quán)益在行動

    提高風險意識 遠離場外配資

    本報記者 侯捷寧

    今年以來，A股場外配資又有死灰復燃的態(tài)勢。雖然監(jiān)管層已屢次提醒場外配資風險，但是，仍有個別券商不顧規(guī)定，違規(guī)通過網(wǎng)上證券交易接口為機構(gòu)和個人開展場外配資活動、為非法證券業(yè)務提供便利。其最終必將受到嚴懲。

    證監(jiān)會日前發(fā)布了一份對G證券公司（簡稱“G證券”）的行政處罰書，希望對某些企圖違規(guī)開展場外配資活動的券商以警示。并以此提醒投資者要提高風險防范意識，遠離場外配資，以免遭受財產(chǎn)損失。

    經(jīng)證監(jiān)會查明，G證券存在的違法事實如下：2014年9月4日，G證券對H網(wǎng)絡技術(shù)服務有限責任公司H系統(tǒng)開放接入，2014年12月5日，G證券上海分公司對該系統(tǒng)開放專線接入，2015年5月19日，專線連通。2015年3月30日，G證券上海分公司為M軟件技術(shù)有限公司F系統(tǒng)安裝第三個交易網(wǎng)關(guān)。對于上述外部接入的第三方交易終端軟件，G證券未進行軟件認證許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解。

    截至調(diào)查日，G證券共有123個使用H系統(tǒng)、F系統(tǒng)接入的主賬戶。其中使用H系統(tǒng)接入的主賬戶113個（下掛虛擬賬戶或子賬戶16，427個），使用F系統(tǒng)接入的主賬戶10個（下掛虛擬賬戶或子賬戶2，883個）。G證券未采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關(guān)的信息。

    2013年和2014年，G證券分別有13家和23家營業(yè)部對原有客戶的回訪比例均未達到上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。2015年5月25日，G證券已知悉并關(guān)注H系統(tǒng)等系統(tǒng)存在引發(fā)違規(guī)配資及違反賬戶實名制等風險，G證券在未采集上述客戶身份識別信息的情況下，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

    G證券未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》第二十四條，《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第六條、第八條、第十三條，《中國證監(jiān)會關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第三條第（四）項，《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》第五十條的規(guī)定對客戶的身份信息進行審查和了解，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（四）項所述的行為，獲利6，805，135.75元。

    G證券在2015年7月12日證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》（證監(jiān)會公告〔2015〕19號）之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶99個，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重。

    以上事實有相關(guān)人員詢問筆錄、QQ聊天記錄、客戶委托記錄、G證券相關(guān)說明、傭金計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對G證券責令改正，給予警告，沒收違法所得6，805，135.75元，并處以20，415，407.25元罰款。