中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者合法權(quán)益義不容辭

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 劉偉杰

    9月6日上午，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)吳亞軍在出席第二屆中小投資者服務(wù)論壇時(shí)表示，期貨行業(yè)在證監(jiān)會(huì)及各派出機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和支持下，發(fā)揮中期協(xié)、監(jiān)控中心、交易所等機(jī)構(gòu)的合力，通過(guò)在制度建設(shè)、政策宣貫、系統(tǒng)搭建、檢查督促等方面的積極努力，有效地推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和相關(guān)適當(dāng)性管理制度的落實(shí)。

    吳亞軍表示，當(dāng)前，期貨市場(chǎng)進(jìn)入了創(chuàng)新發(fā)展時(shí)期，市場(chǎng)參與主體進(jìn)一步豐富，市場(chǎng)活力進(jìn)一步增強(qiáng)，投資者保護(hù)也面臨新的挑戰(zhàn)，主要有以下四點(diǎn)體會(huì)。一是期貨交易有一定風(fēng)險(xiǎn)，須加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作；二是期貨交易專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，需加強(qiáng)投資者教育工作；三是暢通投資者維權(quán)渠道，保護(hù)投資者合法權(quán)益；四是作為直面投資者的市場(chǎng)一線(xiàn)，需強(qiáng)化期貨公司落實(shí)投資者保護(hù)責(zé)任。

    吳亞軍指出，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接面對(duì)投資者，保護(hù)投資者合法權(quán)益，是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)義不容辭的首要責(zé)任。一是期貨公司要切實(shí)歸位盡責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)客戶(hù)服務(wù)和管理、投資者保護(hù)的基本職責(zé)，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理；二是要主動(dòng)履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)，全面落實(shí)“了解你的客戶(hù)”原則，加強(qiáng)客戶(hù)分類(lèi)和動(dòng)態(tài)評(píng)估，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者；三是要主動(dòng)承擔(dān)知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提示和信息咨詢(xún)等投資者教育義務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行輔導(dǎo)，督促投資者遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)投資者期貨交易行為的合法與合規(guī)性管理；四是暢通投資者的投訴受理渠道，要以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)待投資者投訴，不推諉、不逃避、不拖延，主動(dòng)做好溝通解釋工作；五是在投資者咨詢(xún)非法期貨相關(guān)的問(wèn)題時(shí)，要主動(dòng)普及合法期貨的參與方式及非法期貨的維權(quán)路徑，為投資者依法維權(quán)提供便利條件。

（編輯 白寶玉）