投服中心發(fā)布特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則：投資者“默示”即視為賦予代表人特別授權(quán)

    本報(bào)見習(xí)記者 劉偉杰

    7月31日晚間，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“投服中心”）起草并公開發(fā)布《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》），自發(fā)布之日起實(shí)施。

    這是為落實(shí)新證券法第九十五條第三款關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱投保機(jī)構(gòu)）參加特別代表人訴訟的規(guī)定，依據(jù)《證券法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（簡(jiǎn)稱《民事訴訟法》）、《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》（法釋〔2020〕5號(hào)，簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）、《關(guān)于做好投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2020〕67號(hào)），規(guī)范投服中心參加特別代表人訴訟活動(dòng)。

    《業(yè)務(wù)規(guī)則》共六章31條，明確了參加訴訟的投保機(jī)構(gòu)和投資者的權(quán)利義務(wù)，對(duì)特別代表人訴訟案件選定、投資者特別授權(quán)獲取、代為登記及參與訴訟活動(dòng)等進(jìn)行了規(guī)定，并特別涉及了回避、保密、費(fèi)用、檔案管理制度等。

    該規(guī)則核心內(nèi)容體現(xiàn)為：一是明晰了投服中心參加特別代表人訴訟的程序。投服中心參加特別代表人訴訟，實(shí)施過程包括內(nèi)部決策和具體實(shí)施兩個(gè)階段。二是明確了投服中心參加特別代表人訴訟的公益屬性原則。特別代表人訴訟中，關(guān)于法院依法向原告收取的訴訟費(fèi)用，投服中心將依據(jù)《若干規(guī)定》，作為訴訟代表人向法院依法申請(qǐng)減交或免交等，并向法院主張敗訴的被告賠償訴訟過程中發(fā)生的公告費(fèi)、通知費(fèi)、律師費(fèi)等合理費(fèi)用。借鑒域外投保機(jī)構(gòu)有關(guān)費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定，除為開展特別代表人訴訟的必要支出外，明確投服中心不收取其他費(fèi)用。三是規(guī)定了投服中心參與特別代表人訴訟案件的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。四是明確了投服中心作為訴訟代表人的權(quán)限。投資者默示參加權(quán)利登記即視為賦予代表人特別授權(quán)，不同意的可向人民法院聲明退出。五是明確了訴訟代表人如何履行通知義務(wù)。六是規(guī)定了投資者可退出特別代表人訴訟的階段。在一審判決前，賦予投資者“兩次退出”的選擇權(quán)，實(shí)現(xiàn)了訴訟效率與保護(hù)投資者合法權(quán)益的平衡。七是強(qiáng)化決策科學(xué)性及監(jiān)督管理。

    前期，投服中心已召開兩次專題座談會(huì)，同時(shí)向證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門和派出機(jī)構(gòu)共13個(gè)部門、單位，人民法院，投服中心公益律師、行權(quán)專家委員及知名專家學(xué)者等共34個(gè)外部單位或?qū)＜覐V泛征求意見，并基本予以采納。