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投服中心的“初心”

2020-08-01 00:00  來源:證券日報 張歆 侯捷寧

    本報記者 張歆 侯捷寧

    如果A股上市公司投票選出“最需要重視”的中小股東,投服中心大概率拔得頭籌,因為該機(jī)構(gòu)可能獲得超過3800票,盡管他僅持有每家上市公司一手股票。

    “截至5月底,投服中心是3843家上市公司(包括105家科創(chuàng)板公司)的股東,共計行權(quán)2583場,累計行使包括建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)、查閱權(quán)、臨時股東大會召集權(quán)等股東權(quán)利3366次。”投服中心董事長郭文英對《證券日報》記者表示,“目前,投服中心正研究探索以適當(dāng)方式切入上市公司治理,促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量,保護(hù)投資者合法權(quán)益。”

    當(dāng)然,這些僅僅是投服中心工作日常的一小部分。據(jù)記者了解,在新證券法實施的背景下,投服中心作為資本市場人民性屬性的踐行者、奮斗者,正在書寫精彩華章。

    中小投資者

    “代言人”

    雖然A股市場注重公平公正公開的市場制度建設(shè),但不可否認(rèn)的是,即便是背靠公平的機(jī)制,但中小投資者依然處于弱勢地位。事實上,據(jù)記者了解,1.6億投資者中,約九成投資者的持股市值低于10萬元。

    “中小投資者在信息獲取、專業(yè)知識、維權(quán)成本等很多方面處于天然劣勢”——幾乎所有接受記者采訪的投資者都明確的感知到這一點,但是,他們很難改變這種情況。不過,有一位特殊的“小股東”可以做得很多,他就是被譽為“中小投資者代言人”的投服中心。

    據(jù)郭文英介紹,自2014年成立以來,投服中心一直踐行資本市場的人民性要求,始終堅持“為民奉獻(xiàn)專業(yè)引領(lǐng)”理念,從廣大中小投資者實際需求出發(fā),形成了以投資者教育為基礎(chǔ),以持股行權(quán)、維權(quán)訴訟、糾紛調(diào)解為特色的“投服模式”。

    投服中心不斷探索持股行權(quán)手段和方法。從發(fā)出第一封股東建議函到第一次參加重組說明會,再到第一次以股東身份召集臨時股東大會,投服中心不斷探索持股行權(quán)的新方法,發(fā)揮示范引領(lǐng)作用,喚醒投資者權(quán)利意識。

    同時,積極拓展訴訟維權(quán)途徑。截至5月底,投服中心共提起支持訴訟24起,其中一些案件對投資者保護(hù)工作具有開創(chuàng)性意義:提起首例證券支持訴訟“匹凸匹案”,首倡“追首惡”原則;提起首例股東訴訟“海利生物案”和首例市場操縱損害賠償支持訴訟“恒康醫(yī)療案”并勝訴。此外,投服中心開發(fā)的證券虛假陳述案投資者損失計算軟件取得國家版權(quán)局頒發(fā)的《計算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書》。目前投服中心共接受9家法院委托,為15家上市公司6000余名投資者核定損失,涉案金額約12億元,其中包括全國首單證券示范判決案“方正科技案”。

    另據(jù)記者了解,投服中心持續(xù)完善多元化糾紛解決機(jī)制。投服中心積極踐行“楓橋經(jīng)驗”,構(gòu)建一張覆蓋全國的調(diào)解網(wǎng)絡(luò),建立包括小額速調(diào)機(jī)制在內(nèi)的一套較為完善的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制,組建一支包括各行業(yè)專家學(xué)者在內(nèi)的近500人的調(diào)解員隊伍,建成一個便捷的在線糾紛解決平臺。截至5月底,累計登記證券期貨糾紛14548件,受理10084件,成功調(diào)解7294件,投資者獲賠23.85億元,受理和成功調(diào)解案件數(shù)量均占系統(tǒng)內(nèi)60%以上。日前,投服中心全資子公司中證資本市場法律服務(wù)中心已揭牌成立,這是我國唯一跨區(qū)域、跨市場的全國性證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu),全面承接投服中心糾紛調(diào)解業(yè)務(wù),將開創(chuàng)證券期貨糾紛調(diào)解的新局面。

    借助新證券法

    踐行資本市場人民性

    雖然一長串的數(shù)據(jù)已經(jīng)印證了投服中心的“訴訟力”,但是,投服中心早已經(jīng)開始籌謀下一步工作。

    記者注意到,在新證券法實施的背景下,投服中心的“初心使命”正在慢慢落地落實。

    “新證券法首次明確了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)法律地位,將給投保工作帶來重大而深遠(yuǎn)的影響。具體到投服中心行權(quán)業(yè)務(wù),其影響主要來自新證券法第90條規(guī)定投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以依法公開征集股東權(quán)利。”郭文英對《證券日報》記者詳細(xì)解釋并表示,“以往持股行權(quán)實踐中,囿于持股比例較低,投服中心部分行權(quán)意見未得到有關(guān)上市公司的重視。根據(jù)新證券法賦權(quán),投服中心將積極研究公開征集股東權(quán)利的具體操作流程,會同相關(guān)部門制定具體業(yè)務(wù)規(guī)則,審慎遴選合適標(biāo)的,在充分評估有關(guān)風(fēng)險基礎(chǔ)上,適時公開征集股東權(quán)利,拓展持股行權(quán)業(yè)務(wù)廣度和深度。”

    這句話透出來的意思顯然有幾個層面:其一是新證券法賦權(quán)公開征集股東權(quán)利,投服中心希望借此形成投資者保護(hù)合力;其二,這種業(yè)務(wù)投服中心并不會大范圍實施,而是將針對典型企業(yè)和典型情況,發(fā)揮示范作用。

    郭文英表示,新證券法規(guī)定了證券代表人訴訟,其中“默示加入、明示退出”受到社會各界廣泛關(guān)注。這一制度將給投服中心維權(quán)業(yè)務(wù)和投資者維權(quán)行為帶來重要影響:一是明確了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為訴訟代表人的法律地位。二是“默示加入、明示退出”使適格權(quán)利人全覆蓋,既節(jié)約了司法資源,又避免了適格投資者成為“沉默的受害人”,開辟了一條低成本、高效率的維權(quán)之路。

    “保護(hù)投資者合法權(quán)益是關(guān)系資本市場高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性工作,也是一項復(fù)雜的系統(tǒng)性工程,是建設(shè)‘規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性’的資本市場的重要內(nèi)容”——身為中小投資者服務(wù)和保護(hù)機(jī)構(gòu)的“掌門人”,郭文英想干的可不是一件小事。“投服中心將進(jìn)一步履行好新證券法賦予的職責(zé),切實保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。”郭文英說。

    回到最初的話題,如果投票人換成持股市值低于10萬元中小投資者,那么投服中心應(yīng)該能夠獲得逾1.4億投資者的支持!

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