關(guān)于延長中證中小投資者服務(wù)中心第5期課題研究申報截止時間的公告

    為持續(xù)推動資本市場投資者保護領(lǐng)域相關(guān)問題的研究工作，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）將延長“中證中小投資者服務(wù)中心第5期課題研究”的申報截止時間?，F(xiàn)將課題申報有關(guān)事項說明如下：

    一、課題選題和研究內(nèi)容

    1.上市公司破產(chǎn)清償中的投資者保護問題研究

    課題要求以新《證券法》第九十五條為基礎(chǔ)，結(jié)合《破產(chǎn)法》、相關(guān)司法解釋及上市公司破產(chǎn)重整與清算實例，以投資者權(quán)益保護為宗旨，立足發(fā)揮投保機構(gòu)代表人的獨特地位與作用，針對上市公司破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算程序與特別代表人訴訟程序的先后、交叉及銜接中涉及的問題進行研究，包括但不限于如何協(xié)調(diào)確定管轄法院，投保機構(gòu)作為代表人是否能夠及如何參與破產(chǎn)重整及破產(chǎn)清算程序，投保機構(gòu)是否可以作為代表人申報訴訟未決的債權(quán)、參與債權(quán)人會議、協(xié)助分配與執(zhí)行等，并從法律解釋、法理構(gòu)建等角度提出解決問題的可行方式和途徑。

    2.機構(gòu)投資者以公開征集方式參與公司治理的意愿研究

    課題研究立足新《證券法》賦予投服中心開展公開征集的權(quán)利，研究機構(gòu)投資者參與投服中心公開征集的動機和意愿。課題研究內(nèi)容主要包括機構(gòu)投資者參與公司治理的動機、途徑、現(xiàn)狀，機構(gòu)投資者在哪些事項上更愿意參與公司治理，機構(gòu)投資者參與投服中心公開征集的意愿。

    3.投資者的金融素養(yǎng)和權(quán)益保護研究

    課題研究建議通過問卷調(diào)查等方式，獲取投資者金融素養(yǎng)、非理性行為、權(quán)益保護相關(guān)數(shù)據(jù)，從多方面刻畫我國證券投資者的金融素養(yǎng)、非理性行為、投資者權(quán)益保護的現(xiàn)狀，繼而量化分析《股東來了》對投資者的效用，細致分析金融素養(yǎng)對我國證券投資者非理性行為、投資者權(quán)益保護的影響，以探討投教工作促進投資者金融素養(yǎng)提升和權(quán)益保護意識形成的長效機制設(shè)計。

    4.金融科技視角下的中小投資者行為及投保機構(gòu)投資者服務(wù)研究

    課題主要聚焦如何利用金融科技相關(guān)技術(shù)刻畫并分析資本市場中小投資者的行為，在此基礎(chǔ)上重點研究如何利用金融科技相關(guān)技術(shù)更好地完善中小投資者保護機制、更好地促進投服中心投資者保護業(yè)務(wù)發(fā)展、更好地推動資本市場的健康成長。課題研究內(nèi)容包括但不限于：對比分析境外運用金融科技進行中小投資者保護的成功經(jīng)驗，研判未來發(fā)展方向和趨勢，立足我國實際，提出切實可行地運用金融科技加強投資者保護機構(gòu)關(guān)于中小投資者保護的政策建議。

    5.注冊制下創(chuàng)業(yè)板投資者保護研究

    課題研究建議圍繞新《證券法》全面推行證券發(fā)行注冊制度，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板在我國多層次資本市場中的定位及特點，探討創(chuàng)業(yè)板注冊制下以投資者需求為導向的信息披露體系如何構(gòu)建，監(jiān)管機制如何完善，投資者素養(yǎng)如何提升，以及如何有效發(fā)揮投資者保護機構(gòu)獨特作用，對創(chuàng)業(yè)板注冊制下投資者保護領(lǐng)域的法制化、體系化、規(guī)范化發(fā)展提出行之有效的意見建議。

    二、課題基本要求

    1.課題研究周期為半年，研究報告完整版字數(shù)一般在5萬字左右。

    2.課題須以法學、經(jīng)濟學等為視角，結(jié)合投服中心的實際業(yè)務(wù)需求開展研究。

    3.研究成果須保證內(nèi)容的原創(chuàng)性，通過學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)總文字復制比不超過20%，且分析和結(jié)論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，須符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

    三、研究進度安排

    1.申報截止時間為2021年6月20日24時。

    2.7月上旬確定課題承接方。

    3.7月組織召開課題開題評審會，課題承接方根據(jù)開題評審意見修改完善研究提綱。

    4.9月課題承接方提交體現(xiàn)階段性研究成果的中期研究進展報告（1萬字左右）或與研究內(nèi)容相關(guān)的論文一篇，若符合出版要求，將擇優(yōu)在《投資者》刊發(fā)。

    5.12月課題承接方提交研究報告，組織召開課題結(jié)題評審會。課題承接方根據(jù)結(jié)題評審意見修改完善研究報告，提交研究報告完整版和精簡版（1萬字左右）。

    四、課題經(jīng)費

    每個課題研究經(jīng)費10萬元，分兩期支付。首期課題經(jīng)費5萬元于簽訂協(xié)議后支付，第二期課題經(jīng)費5萬元于結(jié)題評審合格并修改定稿后支付，不合格的不予支付。結(jié)題評審為優(yōu)秀的課題額外給予5萬元經(jīng)費獎勵（優(yōu)秀課題比例通常不超過30%）。

    五、申報條件與方式

    1.申報單位包括司法機關(guān)、證監(jiān)會系統(tǒng)單位、高校、科研院所、中介機構(gòu)等各類組織，不接受個人名義的申報。

    2.課題組可以從上述選題中選擇多個進行申報，但1個課題組只能承擔1個課題?？蓡为毶陥?，也可自主選擇合作方聯(lián)合申報。聯(lián)合申報的，須在課題申報書的封面上寫明所有單位并加蓋各單位公章，課題負責人所在單位人員不少于課題組成員的一半。課題組不得自擬題目。

    3.申報單位應(yīng)保證課題組成員符合以下條件：（1）具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷；（2）具有較強的科研能力；（3）有充足的時間從事課題研究工作。

    4.請申報單位點擊附件下載填寫《中證中小投資者服務(wù)中心課題申報書》，并將課題組成員前期相關(guān)的研究成果附后。

    5.請申報單位于截止時間之前將word版及封面加蓋公章的申報書pdf版掃描件一并發(fā)送至聯(lián)系郵箱。

    六、聯(lián)系方式

    地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1701號鉆石大廈B座11樓中證中小投資者服務(wù)中心研究部

    聯(lián)系人：王老師

    聯(lián)系郵箱：ktyj@isc.com.cn

    聯(lián)系電話：021-60290646

    附件：中證中小投資者服務(wù)中心課題申報書   

    中證中小投資者服務(wù)中心

    2021年6月3日