北京證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)余輝：著力構(gòu)建投資者保護(hù)體系 推進(jìn)代表人訴訟制度常態(tài)化執(zhí)行

    本報(bào)記者 李喬宇

    5月15日，由《證券日?qǐng)?bào)》社與中證中小投資者服務(wù)中心主辦，北京、天津、河北、深圳四地證監(jiān)局聯(lián)合主辦，中信建投證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券和第一創(chuàng)業(yè)證券協(xié)辦的第四屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)正式啟動(dòng)。

    北京證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)余輝在此次活動(dòng)中強(qiáng)調(diào)，投資者保護(hù)是資本市場(chǎng)一項(xiàng)重大的、復(fù)雜的、基礎(chǔ)的系統(tǒng)性工程，與法律制度、企業(yè)發(fā)展、社會(huì)環(huán)境等息息相關(guān)，與證券發(fā)行、市場(chǎng)交易、稽查執(zhí)法等環(huán)節(jié)唇齒相連。

    余輝表示，為了切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，北京證監(jiān)局著力構(gòu)建了一套行之有效的投資者保護(hù)體系。

    第一，大力開(kāi)展投資者教育。北京證監(jiān)局瞄準(zhǔn)轄區(qū)投資者特點(diǎn)，創(chuàng)新方式方法，充分挖掘整合轄區(qū)16家投教基地資源，搭建“內(nèi)容+渠道”投教宣傳格局，打造“北京投教矩陣”品牌；2021年轄區(qū)各類(lèi)投資者教育專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)參與人次累計(jì)7.08億，媒體報(bào)道2.38萬(wàn)篇，投資者滿(mǎn)意度為96%。另外，北京局還注重培養(yǎng)未來(lái)的資本市場(chǎng)高素質(zhì)投資者，積極推動(dòng)投教納入國(guó)民教育體系，先后與國(guó)內(nèi)9所大學(xué)院校簽署合作備忘錄，促成投教基地在各類(lèi)院校開(kāi)設(shè)29門(mén)課程。

    第二，提高上市公司質(zhì)量。北京證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，積極牽頭起草配套政策，力推北京市政府出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》；同時(shí)深入開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，夯實(shí)公司規(guī)范發(fā)展根基，督促上市公司提高業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)召開(kāi)質(zhì)量，增強(qiáng)中小投資者的“獲得感”；高度重視政策傳達(dá)，及時(shí)開(kāi)展培訓(xùn)工作；加強(qiáng)上市公司持續(xù)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管；全面落實(shí)“零容忍”理念，暢通資本市場(chǎng)出口。2019年以來(lái)，北京轄區(qū)7家上市公司陸續(xù)退市，實(shí)現(xiàn)應(yīng)退盡退、退得下、退得穩(wěn)。

    第三，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。北京證監(jiān)局從嚴(yán)監(jiān)管，要求各機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)守勤勉底線(xiàn)，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門(mén)人”作用。2021年對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查49家次，對(duì)7家機(jī)構(gòu)、10名責(zé)任人采取監(jiān)管措施。對(duì)私募基金開(kāi)展大規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)排查1547家次，單獨(dú)或聯(lián)合各區(qū)對(duì)500余家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)35家私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，對(duì)51家私募機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管提示函。

    第四，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。北京證監(jiān)局嚴(yán)格落實(shí)“零容忍”要求，持續(xù)加大對(duì)資本市場(chǎng)違法行為執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本布場(chǎng)環(huán)境。2021年查辦信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等各類(lèi)案件36件。全年作出行政處罰決定書(shū)32份，罰沒(méi)款金額6533萬(wàn)元；市場(chǎng)禁入決定書(shū)5份，市場(chǎng)禁入8名當(dāng)事人，其中2人處以終身禁入。

    第五，暢通投資者維權(quán)渠道建設(shè)。北京證監(jiān)局一方面建立健全有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制，與北京金融法院、中證法律服務(wù)中心簽署《訴調(diào)對(duì)接合作協(xié)議》。指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織積極開(kāi)展調(diào)解工作，2021年共調(diào)解成功38件，和解金額548.32萬(wàn)元。另一方面推動(dòng)證券糾紛普通代表人訴訟案件落地北京，北京金融法院去年正式受理11名投資者訴樂(lè)視網(wǎng)、賈躍亭等22名被吿的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件。此外持續(xù)落實(shí)“首訪(fǎng)化解”和接訪(fǎng)接電“四字訣”，全年428次接訪(fǎng)中，首訪(fǎng)化解率達(dá)60%，占接訪(fǎng)總量24%;2021年轄區(qū)投訴者訴求總量4995件，同比減少1551件，壓降比例24%，風(fēng)險(xiǎn)矛盾化解效果顯著。

    余輝表示，下一步，北京局將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)決策部署，進(jìn)一步發(fā)展投資者教育，引導(dǎo)投資者建立理性投資、價(jià)值投資的理念；進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部控制，不斷提高執(zhí)業(yè)能力和合規(guī)水平；進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，營(yíng)造“良幣驅(qū)逐劣幣”的市場(chǎng)環(huán)境和法治環(huán)境，始終暢通“出口關(guān)”，形成有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)生態(tài)；進(jìn)一步落實(shí)“零容忍”要求，堅(jiān)持一案多查，依法嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等債券市場(chǎng)違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)公平和秩序；進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)渠道。健全證券期貨糾紛多元化解體系，加強(qiáng)與地方法院的溝通協(xié)調(diào)，推動(dòng)轄區(qū)調(diào)解組織做大做強(qiáng)，推進(jìn)代表人訴訟制度在北京轄區(qū)常態(tài)化執(zhí)行。

（編輯 孫倩）