中證資本市場法律服務(wù)中心公益調(diào)解員、上海市協(xié)力律師事務(wù)所高級(jí)合伙人江翔宇：投資者應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)離期貨“喊單”行為 ?

    本報(bào)記者 朱寶琛

    《中華人民共和國期貨和衍生品法》將自2022年8月1日起施行。這部法律的出臺(tái)，有效填補(bǔ)了資本市場法治建設(shè)的空白，讓我國期貨和衍生品市場有了“根本大法”。5月19日，中證資本市場法律服務(wù)中心公益調(diào)解員、上海市協(xié)力律師事務(wù)所高級(jí)合伙人江翔宇在第四屆“5·19投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)上，闡述了一個(gè)期貨“喊單”案例背后的期貨投資者保護(hù)的法律問題。

    江翔宇介紹，從“喊單”行為的界定可以看出，其表現(xiàn)為行為人向投資者以各種形式提供投資建議。對(duì)此，從法律和監(jiān)管上分析，在證券和期貨等領(lǐng)域，此類行為需要取得投資咨詢牌照。如果居間人未獲得相關(guān)牌照而向投資者發(fā)布投資建議，則是違法違規(guī)行為，涉嫌構(gòu)成從事非法金融活動(dòng)。

    鑒于此，江翔宇呼吁，投資者應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)離“喊單”行為，了解其違法違規(guī)性和損失后維權(quán)的困難；期貨公司應(yīng)當(dāng)依規(guī)履行對(duì)居間人嚴(yán)格管理等工作，并做好投資者教育；“喊單”行為人應(yīng)認(rèn)識(shí)這種行為的違法性和潛在風(fēng)險(xiǎn)及日益嚴(yán)重的法律責(zé)任，不應(yīng)從事此類行為。

（編輯 何帆）