河北證監(jiān)局相關負責人：將投保工作嵌入日常監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)

    本報見習記者 張曉玉

    “保護中小投資者合法權益是資本市場的監(jiān)管使命，是資本市場監(jiān)管人民性的重要體現(xiàn)。”河北證監(jiān)局相關負責人在第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動的線上會議上說道，“下一步我局將繼續(xù)從投資者教育、糾紛多元化解、強化監(jiān)管等多個方面，動員各類市場主體的積極性，加強與地方政府的合作，形成投資者保護合力，幫助投資者客觀認識投資風險，強化理性投資和風險防范意識，維護投資者的合法權益。”

    繼2019年首屆“5?19投資者保護宣傳周”成功舉辦，由證券日報社和中證中小投資者服務中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動，于5月18日在北京正式啟動。今年活動的主題為“新證券法下的投資者保護”。

    河北證監(jiān)局相關負責人介紹，近年來，河北證監(jiān)局主要從夯基礎、強監(jiān)管、廣宣傳、止糾紛、聚合力五個方面，開展保護中小投資者方面的工作。

    首先，夯基礎，完善投保工作的制度機制。河北證監(jiān)局專門對投保工作和信訪投訴舉報工作的有效性、合規(guī)性進行全面評估檢查，對制度建設、檔案管理、流程機制、與日常監(jiān)管的契合等方面提出整改建議。一手抓制度修訂，完善機制，優(yōu)化流程；一手抓個案處理，以點帶面，爭取讓每一起投訴舉報都有著落，都有回音。

    其次，強監(jiān)管，以落實適當性為切入口，將投保工作嵌入日常監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)。河北證監(jiān)局2019年先后對25家機構開展現(xiàn)場檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的違反適當性管理的問題進行監(jiān)管通報，以案說法，舉一反三，提醒經營機構切實落實投資者開戶特別是科創(chuàng)板的適當性管理要求。截止到目前，河北轄區(qū)科創(chuàng)板投資者沒有出現(xiàn)一起投訴舉報。

    三是廣宣傳，動員各類市場主體協(xié)同推進投資者教育活動深入開展。2019年，河北證監(jiān)局組織“走近科創(chuàng)你我同行”“5.15全國投資者保護宣傳日”“辨真?zhèn)巫R風險做理性私募投資者”“2019年世界投資者周”等大型專項宣傳活動。與上交所聯(lián)合主辦了“科創(chuàng)板投教行”專題培訓，與深交所聯(lián)合舉辦“投資者服務京津冀行”系列活動（河北站），市場主體、媒體代表合計近800人參加活動。組織“股東來了”投資者權益知識競賽河北賽區(qū)復賽組織工作。

    2020年根據疫情防控要求，河北證監(jiān)局組織轄區(qū)市場主體充分利用網絡、微信、微博等渠道，開展了“3·15消費者權益保護日”等線上宣傳活動。組織轄區(qū)自律組織先后與中證中小投資者服務中心、海通證券河北分公司等多家單位，以《證券法》修訂、新三板改革、創(chuàng)業(yè)板改革等為主題，開展線上講座、知識競答、走進上市公司等活動。

    四是止糾紛，以處理訴求為抓手，保護投資者權益。2020年1月-4月，河北證監(jiān)局依法穩(wěn)妥處理信訪投訴舉報422件，有效平息各類紛爭；督促、指導轄區(qū)自律組織發(fā)揮調解組織功能，按月分析研判，重要案件跟進監(jiān)督；健全重大信訪舉報事項會商機制，深入研究問題原因，穩(wěn)妥處理投資者訴求；建立信訪投訴舉報定期統(tǒng)計分析機制，及時將投訴舉報反映的情況反饋給日常監(jiān)管部門，督促市場主體及時堵塞漏洞，改進工作。

    五是聚合力，加強與地方政府的協(xié)調聯(lián)動，厚植投保氛圍。河北證監(jiān)局與河北省高級人民法院就全面推進訴調對接，聯(lián)合發(fā)文；與河北省教育廳簽署《合作備忘錄》，對投資者教育納入國民教育體系、課程設置、教材編寫、師資培訓、證券期貨知識普及教育等多個方面工作做出安排。

（編輯 田冬）