重磅會(huì)議點(diǎn)題完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度 專家建議落實(shí)境外上市公司信息安全主體責(zé)任

    本報(bào)記者 吳曉璐

    7月30日召開的中共中央政治局會(huì)議提出，完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度。

    事實(shí)上，最近一段時(shí)間，對(duì)于企業(yè)境外上市以及中概股監(jiān)管，市場(chǎng)關(guān)注頗多。隨著資本市場(chǎng)高水平雙向開放的推進(jìn)，企業(yè)“走出去”和境內(nèi)外資本市場(chǎng)互聯(lián)互通程度加深，跨境投融資行為越來越普遍，也日益復(fù)雜，‍‍個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)日益頻繁，由此引發(fā)的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)引起市場(chǎng)關(guān)注。另外，跨境證券違法活動(dòng)數(shù)量和形式也逐步增加，對(duì)跨境監(jiān)管執(zhí)法合作提出了更高的要求。

    目前，紅籌企業(yè)境外上市一般都未經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審批。南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，赴境外上市的國(guó)內(nèi)企業(yè)要嚴(yán)格服從國(guó)內(nèi)的法律法規(guī)，建議證監(jiān)會(huì)未來履行對(duì)企業(yè)境外上市的審查監(jiān)管。這樣既可支持符合國(guó)家利益的企業(yè)境外上市，又可防止個(gè)別企業(yè)借助在外上市轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、甚至泄露重要數(shù)據(jù)。

    “一直以來，證監(jiān)會(huì)對(duì)企業(yè)選擇上市地持開放態(tài)度，選擇合適的上市地是企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需要作出的自主選擇。”今年6月份，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示，但需要強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)不論在哪個(gè)市場(chǎng)上市，都要遵守當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，都要樹立公眾公司的意識(shí)，敬畏法治，敬畏投資者。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將切實(shí)處理好開放與安全的關(guān)系，企業(yè)赴境外上市的前提，是要符合境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

    7月份以來，關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)境外上市監(jiān)管和跨境監(jiān)管的文件不斷出臺(tái)。7月6日，中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）提出，抓緊修訂關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定，壓實(shí)境外上市公司信息安全主體責(zé)任。修改國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定，明確境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé)，加強(qiáng)跨部門監(jiān)管協(xié)同。

    7月10日，國(guó)家網(wǎng)信辦就《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）公開征求意見。《辦法》規(guī)定，掌握超過100萬用戶個(gè)人信息的運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市，必須向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。

    華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院法學(xué)教授鄭彧表示，《辦法》正是對(duì)于《意見》在“數(shù)據(jù)安全”和“跨監(jiān)管協(xié)同”任務(wù)要求上的跟進(jìn)。

    興證資管首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家王德倫在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，首先，需要加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作。如涉及數(shù)據(jù)安全問題的境外上市企業(yè)，要嚴(yán)格把關(guān)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)和涉密信息管理等問題。落實(shí)境外上市公司信息安全主體責(zé)任，保障跨境信息提供機(jī)制與流程的規(guī)范性，并深化跨境審計(jì)監(jiān)管合作。做好境外上市公司風(fēng)險(xiǎn)及突發(fā)情況應(yīng)對(duì)方案，明確境外上市公司的境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé)，加強(qiáng)跨部門監(jiān)管協(xié)同。其次，完善資本市場(chǎng)法律域外適用制度。抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，加強(qiáng)資本市場(chǎng)涉外審判工作，與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立多雙邊監(jiān)管合作機(jī)制并積極開展證券監(jiān)管與執(zhí)法合作，共同打擊跨境證券違法犯罪行為。

    近年來，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立多雙邊監(jiān)管合作機(jī)制，并積極開展證券監(jiān)管與執(zhí)法合作，共同打擊跨境證券違法犯罪行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)公平。目前，證監(jiān)會(huì)已與66個(gè)國(guó)家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)簽署了多個(gè)雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄。