國家金融監(jiān)督管理總局制定發(fā)布《行政處罰裁量權(quán)實施辦法》 規(guī)范行政處罰裁量權(quán) 提升處罰案件辦理質(zhì)量

    本報記者 劉琪

    3月29日，國家金融監(jiān)督管理總局（以下簡稱“金融監(jiān)管總局”）發(fā)布消息，為規(guī)范行政處罰裁量權(quán)行使，推進嚴格公正執(zhí)法，金融監(jiān)管總局制定發(fā)布了《行政處罰裁量權(quán)實施辦法》（以下簡稱《辦法》）。《辦法》自2024年5月1日起施行。

    規(guī)范行政處罰裁量權(quán)對提高執(zhí)法透明度、增強執(zhí)法公信力、維護公平公正的行業(yè)秩序具有重要意義。

    據(jù)金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負責(zé)人介紹，新修訂行政處罰法規(guī)定“行政機關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。行政處罰裁量基準應(yīng)當向社會公布”。制定《辦法》是落實新修訂行政處罰法等文件要求的重要措施，也是進一步滿足處罰工作實際需要的制度安排。

    “近年來，金融監(jiān)管總局不斷加強處罰裁量權(quán)制度建設(shè)，在處罰實踐中積累了一些行之有效的裁量經(jīng)驗，執(zhí)法規(guī)范化水平明顯提升。”前述負責(zé)人表示，《辦法》在總結(jié)固化處罰裁量實踐成果基礎(chǔ)上，對處罰裁量涉及的重點問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)予以統(tǒng)一規(guī)范，通過細化裁量標準，規(guī)范裁量范圍、種類和幅度，提升處罰案件辦理質(zhì)量，推動監(jiān)管法律法規(guī)深入貫徹實施。

    從主要內(nèi)容來看，《辦法》共4章32條，主要包括幾方面內(nèi)容：

    一是嚴格規(guī)范執(zhí)法行為。明確處罰裁量權(quán)定義，行使處罰裁量權(quán)應(yīng)當遵循處罰法定、過罰相當、程序合法等基本原則。明確“從舊兼從輕”、處罰時效認定等適用規(guī)則。

    二是細化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內(nèi)涵。落實新修訂處罰法要求，進一步細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確認定人員責(zé)任應(yīng)當綜合考察當事人崗位職責(zé)、與違法行為的關(guān)聯(lián)性、實際危害后果等因素；處罰多名責(zé)任人員時，應(yīng)當區(qū)分責(zé)任主次。

    三是規(guī)范罰款與沒收違法所得適用標準。明確銀行業(yè)保險業(yè)從輕、適中、從重罰款幅度標準，以及違法所得的認定標準與計算方式。計算違法所得時，當事人已經(jīng)依法退賠的款項，應(yīng)當在違法所得款項中扣除，當事人提供相關(guān)票據(jù)、賬冊等能夠證明直接相關(guān)的稅款及其他合法必要支出，可以予以扣除。

    四是按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的意見》要求，明確各監(jiān)管局可以結(jié)合當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展狀況，對轄內(nèi)行政處罰階次、幅度以及適用情形進行合理細化量化。適用《辦法》可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者處罰裁量權(quán)基準適用的客觀情況發(fā)生變化的，可以調(diào)整適用。濫用處罰裁量權(quán)的，依法給予處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    金融監(jiān)管總局表示，下一步將加強督促指導(dǎo)，做好《辦法》貫徹落實工作。