證監(jiān)會2017年專項執(zhí)法直指四大市場亂象

⊙記者王雪青○編輯弘文

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉26日在發(fā)布會上表示，2017年證監(jiān)會稽查部門連續(xù)部署了四個批次的專項執(zhí)法行動，共涉及54起典型案件，直指財務(wù)造假、炒作次新股、利用高送轉(zhuǎn)等違規(guī)交易以及私募領(lǐng)域違法違規(guī)等四大市場亂象。

2017年，在常規(guī)案件查辦與專項執(zhí)法行動“組合拳”作用下，證監(jiān)會始終保持對各類證券期貨違法活動的高壓態(tài)勢。全年新啟動調(diào)查478件，新增立案案件312件，其中重大案件90件，同比增長一倍。此外，新增涉外案件157件。全年辦結(jié)立案案件335件，同比增長43%；其中，31起案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，公安機(jī)關(guān)已對其中20件立案偵查。

在專項行動中，證監(jiān)會第一批部署了10起信息披露違法違規(guī)案件，重點打擊雅百特跨境造假、山東墨龍業(yè)績變臉、佳電股份調(diào)節(jié)利潤等性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重侵害投資者權(quán)益的違法行為。目前，調(diào)查工作已全部完成，1起案件已經(jīng)移送公安機(jī)關(guān)，3起案件已經(jīng)行政處罰，4起案件進(jìn)入行政處罰審理程序。

2017年4月14日，第二批專項行動共部署16起操縱市場案件，重點遏制次新股炒作、快進(jìn)快出手法操縱市場、濫用信息優(yōu)勢合謀操縱市場等惡行蔓延。目前，14起案件已完成現(xiàn)場調(diào)查，9起案件進(jìn)入行政處罰審理程序，2起案件已經(jīng)做出行政處罰事先告知。

7月7日，第三批專項行動共部署18起內(nèi)幕交易案件，重點整治并購重組、高送轉(zhuǎn)、股權(quán)變更等環(huán)節(jié)內(nèi)幕交易多發(fā)問題，著力祛除“靠消息炒股”的市場頑疾。目前，15起案件已經(jīng)進(jìn)入行政處罰審理程序，2起案件已經(jīng)移送公安機(jī)關(guān)。

第四批專項行動共部署10起私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)案件，對私募機(jī)構(gòu)管理失范以及多種違法亂象開展專項整治。目前，3起案件已完成調(diào)查，1起案件進(jìn)入行政處罰審理程序，其他案件調(diào)查工作正在全面推進(jìn)當(dāng)中。

高莉表示，2018年證監(jiān)會稽查部門將堅持常態(tài)執(zhí)法和集中打擊相結(jié)合的原則，將專項執(zhí)法行動作為打好資本市場風(fēng)險防范攻堅戰(zhàn)的重要舉措，繼續(xù)加大對證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度。