傳遞“零容忍”信號(hào) 證監(jiān)會(huì)聯(lián)合最高檢以案說(shuō)法

    證監(jiān)會(huì)昨日聯(lián)合最高人民檢察院（下稱最高檢）發(fā)布12宗證券違法犯罪典型案例，包括6宗證券刑事犯罪典型案例和6宗證券行政違法典型案例。

    證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，典型案例的發(fā)布，既能以案說(shuō)法，向市場(chǎng)傳遞“零容忍”的信號(hào)，又能進(jìn)一步強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法協(xié)作，有效提升監(jiān)管執(zhí)法效能。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹對(duì)各類違法違規(guī)行為“零容忍”的要求，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)同合作，不斷提升行政執(zhí)法的專業(yè)化水平，提高行政執(zhí)法一致性，依法打擊各類證券違法犯罪活動(dòng)。

    前9個(gè)月批捕102人

    此次發(fā)布的6宗證券刑事犯罪典型案例包括：欣某股份有限公司、溫某乙、劉某勝欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案；中某通機(jī)械制造有限公司、盧某旺等人欺詐發(fā)行債券、出具證明文件重大失實(shí)、非國(guó)家工作人員受賄案；唐某博等人操縱證券市場(chǎng)案；王某、王某玉等人內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案；胡某夫利用未公開(kāi)信息交易案；滕某雄、林某山編造并傳播證券交易虛假信息案。

    其中，欣某股份有限公司（下稱欣某公司）實(shí)際控制人溫某乙與財(cái)務(wù)總監(jiān)劉某勝為達(dá)到公司上市目的，組織單位工作人員通過(guò)外部借款、使用自有資金或偽造銀行單據(jù)等方式，虛構(gòu)了相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，在向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的上市申請(qǐng)文件和招股說(shuō)明書(shū)中記載了上述重大虛假內(nèi)容，騙取股票發(fā)行核準(zhǔn)，公開(kāi)發(fā)行股票募集資金2.57億元。欣某公司上市后，還沿用前述手段繼續(xù)偽造財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并披露了虛假和隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

    最高檢第四檢察廳廳長(zhǎng)鄭新儉介紹，近年來(lái)，檢察機(jī)關(guān)與證券監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)等各負(fù)其責(zé)、相互配合、互相監(jiān)督制約，不斷健全辦理證券期貨犯罪案件的制度機(jī)制，加強(qiáng)專業(yè)化能力建設(shè)，切實(shí)提高辦案質(zhì)效。數(shù)據(jù)顯示，2017年至2020年9月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕各類證券期貨犯罪302人，起訴342人。其中，今年1至9月批準(zhǔn)逮捕102人，起訴98人，分別同比上升15%和27%。

    股市“黑嘴”案被點(diǎn)名

    此次發(fā)布的6宗證券行政違法典型案例包括信息披露違法違規(guī)，操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等案件類型，主要針對(duì)危害資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定的三大“頑疾”，均是受到社會(huì)廣泛關(guān)注，有一定社會(huì)影響力的典型案件。

    在廖某強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)案中，廖某強(qiáng)系上海廣播電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道某知名節(jié)目和某周播節(jié)目嘉賓主持人。2015年3月至11月，廖某強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前控制使用包括本人賬戶在內(nèi)的13個(gè)證券賬戶先行買入相關(guān)股票，并在薦股后的當(dāng)日或次日集中賣出，牟取短期價(jià)差。涉案期間，廖某強(qiáng)實(shí)施上述操縱行為46次，涉及39只股票，違法所得共計(jì)4310.48萬(wàn)元。

    其余5宗證券行政違法典型案例還包括：雅某股份有限公司信息披露違法案、華某股份有限公司信息披露違法案、通某投資公司操縱證券市場(chǎng)案、周某和內(nèi)幕交易案、吉某信托公司內(nèi)幕交易案。

    證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室主任滕必焱介紹，2017年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)對(duì)相關(guān)違法案件共作出行政處罰決定810件，市場(chǎng)禁入決定82件，罰沒(méi)款金額193.04億元。下一步，證監(jiān)會(huì)將與司法機(jī)關(guān)密切協(xié)作，依法從重從快從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)，全力維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。

    構(gòu)建“立體追責(zé)”體系

    滕必焱表示，行政處罰作為追責(zé)懲戒全鏈條上的一個(gè)環(huán)節(jié)，不是也絕不應(yīng)該成為違法者責(zé)任追究的“終點(diǎn)”，必須加大與公檢法各機(jī)關(guān)的聯(lián)動(dòng)，綜合運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)等手段構(gòu)建起“立體追責(zé)”體系。

    與司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步加強(qiáng)合作方面，滕必焱提出三大工作方向：一是提高涉刑案件移送效率；二是積極支持推動(dòng)相關(guān)刑事、民事和行政執(zhí)法的司法解釋及追訴標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)、修改工作，加強(qiáng)資本市場(chǎng)治理的制度供給；三是積極推動(dòng)完善證券民事訴訟和賠償制度，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法作為代表人參加訴訟，推廣證券期貨糾紛示范判決機(jī)制，加大民事追責(zé)效率。