“十四五”時期投資者保護五方談：讓無視市場紀律者付出高昂代價 1.8億投資者立體保護就位

    監(jiān)管機構(gòu)：

    構(gòu)建投資者立體保護格局

    作為一線監(jiān)管機構(gòu)，各地證監(jiān)局深入踐行以人民為中心的理念，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，構(gòu)建投資者立體保護格局。日前，《證券日報》記者采訪了天津證監(jiān)局、吉林證監(jiān)局和貴州證監(jiān)局，注意到在推進投資者保護工作方面，三地證監(jiān)局既有共性，又有各自特色。

    天津證監(jiān)局凝聚各方合力，持續(xù)優(yōu)化“1個投保領(lǐng)導小組+2家投教基地+4家行業(yè)協(xié)會+N家政府與社會力量”的大投保格局。同時，持續(xù)完善投資者權(quán)益保障體系，逐步形成了“橫向有聯(lián)動、縱向有貫通、源頭有治理、平穩(wěn)有保障”的糾紛化解工作新格局。

    吉林證監(jiān)局與長春市中級人民法院、中證法律服務(wù)中心簽署證券期貨糾紛訴調(diào)對接三方合作備忘錄，協(xié)同吉林省高院健全轄區(qū)證券期貨特邀調(diào)解機制，指導調(diào)解組織優(yōu)化調(diào)解流程，去年成功調(diào)解73名投資者訴轄區(qū)某上市公司虛假陳訴責任糾紛案，達成調(diào)解金額430余萬元。

    貴州證監(jiān)局通過聯(lián)動共享，建立長效協(xié)作機制。如主動走進地方金融局、省公安廳等部門，就新證券法修訂實施、加強監(jiān)管協(xié)作、強化信息共享，共同防范化解貴州資本市場領(lǐng)域風險等方面進行深入交流；首次聯(lián)合貴州省地方金融監(jiān)管局召開貴州省私募基金監(jiān)管聯(lián)席會議，首開信息共享先河，建立了長效協(xié)作機制。

    值得關(guān)注的是，三地證監(jiān)局還十分注重與媒體合作踐行投資者保護。在由《證券日報》社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19投資者保護宣傳周”活動上，三地證監(jiān)局參與對投資者適當性管理制度、投資者保護工作存在的難點痛點等的交流研討，并就如何進一步扎實開展投資者保護活動進行分享。

    此外，為保護新證券法學習宣傳活動有聲勢、有實效，吉林證監(jiān)局特色宣教發(fā)動市場主體學、拓寬載體引領(lǐng)社會公眾學、云端科技組織廣大投資者學，形成學法、知法、守法、敬法的強大聲勢。貴州證監(jiān)局推出的課程，以寓教于樂的方式，向市場主體、從業(yè)人員普及基礎(chǔ)金融知識、增強其風險防范意識。面對不同群體，天津證監(jiān)局尋突破，使投資者教育全面納入國民教育體系初步實現(xiàn)：將投資者教育納入中小學金融知識素質(zhì)教育、納入高校學分課程、納入老年大學課程體系。

    一些違法行為，侵害了投資者的合法權(quán)益，所以，在開展投保工作過程中，必須對這些違法行為堅決說“不”。吉林證監(jiān)局多維度發(fā)力，聚焦上市公司信披違法等，加強日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法聯(lián)動，從嚴從快辦理，加大打擊力度，強化執(zhí)法宣傳，推動構(gòu)建上市公司投資者保護新格局；貴州證監(jiān)局持續(xù)關(guān)注上市公司、新三板掛牌公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理人等市場主體是否存在違反法律法規(guī)和侵害投資者權(quán)益的情形，并及時采取有力措施，市場風險得到提前防范和妥善處置。