全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤：多措并舉加大監(jiān)管力度 推動資本要素向科技創(chuàng)新領域聚集

    本報兩會報道組 李喬宇

    北京轄區(qū)上市公司數量多、體量大、產業(yè)門類齊全，北京轄區(qū)上市公司質量的提升對于夯實資本市場發(fā)展根基意義重大。

    2024年全國兩會期間，全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤結合北京轄區(qū)上市公司具體情況接受《證券日報》記者專訪。賈文勤表示，自國務院部署提高上市公司質量專項工作以來，轄區(qū)上市公司規(guī)范運作和風險防控意識明顯增強，涌現出一批治理實踐優(yōu)秀、做法實在的標桿案例。大股東股票質押、違規(guī)占用擔保等突出問題基本出清。

    賈文勤表示，北京證監(jiān)局始終立足轄區(qū)實際，堅決貫徹落實證監(jiān)會黨委的各項決策部署，綜合施策推動提高轄區(qū)上市公司質量。從一線監(jiān)管工作實踐看，上市公司監(jiān)管有必要在以下三方面持續(xù)加大力度。

    緊盯“關鍵少數”

    破除造假生態(tài)圈

    從一線監(jiān)管工作實踐看，賈文勤強調，上市公司監(jiān)管有必要在以下三方面持續(xù)加大力度。

    第一，強化公司治理監(jiān)管，夯實上市公司規(guī)范發(fā)展基礎。緊盯“關鍵少數”。強化對控股股東、實控人等“關鍵少數”的監(jiān)管和培訓，通過典型案例以案說法，引導上市公司堅持走正道、當好“優(yōu)等生”；緊盯關鍵領域。對股票質押、資金占用和違規(guī)擔保等風險隱患，要持續(xù)從嚴監(jiān)管，堅決防止“死灰復燃”；對違規(guī)減持、回購爽約、短線交易等行為，要通過責令買回、責令繼續(xù)回購、立案處罰等方式，讓違規(guī)者付出“有痛感”的代價，加速形成“不敢違”的市場氛圍。

    第二，強化違法行為打擊力度，破除造假生態(tài)圈。加大對欺詐發(fā)行行為的發(fā)現和查處力度，把好資本市場入口關，從源頭減少財務造假行為的發(fā)生；用好現場檢查手段，堅持打早打小，建立以現場檢查為中心節(jié)點，有機銜接年報監(jiān)管、移交稽查的監(jiān)管工具鏈，常態(tài)化打擊財務造假，并加大對不同類型、不同行業(yè)財務造假模式的研究力度；常態(tài)化打擊占用擔保行為，嚴厲打擊以財務造假方式掩蓋資金占用的惡性行為；壓實中介機構責任；“追首惡”，加大“關鍵少數”責任追究；“打幫兇”，加大對配合造假行為的查處力度。嚴懲財務造假伴生違法行為，堅決破除造假“生態(tài)圈”。

    第三，強化退市監(jiān)管，加速風險公司出清。北京證監(jiān)局將繼續(xù)堅定不移強化退市監(jiān)管工作，前移監(jiān)管端口，加強年報監(jiān)管；嚴厲打擊惡意規(guī)避退市行為；深化央地協作，凝聚工作合力。依托北京市金融監(jiān)管協調機制，堅定不移執(zhí)行常態(tài)化退市機制，暢通資本市場出口，確保“退得下、退得穩(wěn)”。

    賈文勤表示，北京證監(jiān)局始終堅持從源頭提升上市公司質量，落實證監(jiān)會關于發(fā)行監(jiān)管轉型的總體要求，著力在扎實做好輔導備案、提升驗收工作質效、充分開展檢查核查、加強聯合政策宣導等方面取得成效。

    2023年度，北京證監(jiān)局支持北京轄區(qū)20家企業(yè)首發(fā)上市，推動新增擬上市輔導備案企業(yè)76家，多次開展輔導交流及政策宣導，為企業(yè)上好“資本市場第一課”。截至2024年1月份，北京轄區(qū)擬上市企業(yè)達到166家。

    支持北交所提質擴容

    推動優(yōu)質創(chuàng)新型中小企業(yè)“早上快上”

    北京轄區(qū)上市公司既有中國石化、中國移動、工商銀行等“大部頭”央企國企，也有用友網絡、金山辦公等民營龍頭企業(yè)，還有寒武紀、石頭科技等“小而美”的創(chuàng)新先鋒企業(yè)。特別是基于北京教育、科技、人才資源稟賦優(yōu)勢，北京轄區(qū)科技型上市公司眾多。

    2023年全國兩會期間，賈文勤曾提出《關于通過大力發(fā)展科創(chuàng)基金加快實現高水平科技自立自強的建議》。賈文勤告訴記者，提出上述建議后，科技部、金融監(jiān)管總局、證監(jiān)會、財政部和中國人民銀行等部門的工作人員主動與她聯系，并給予書面答復。“從反饋情況看，在科技部的牽頭和相關部門的大力支持下，科創(chuàng)基金發(fā)展環(huán)境有所改善”。賈文勤表示，在支持科技創(chuàng)新和服務“硬科技”等戰(zhàn)略新興產業(yè)方面，北京證監(jiān)局著力發(fā)揮資本市場獨特功能和央地協作橋梁紐帶作用，助力首都加速建設國際科創(chuàng)中心。

    第一，推動股票發(fā)行注冊制在轄區(qū)走深走實。積極引導轄區(qū)企業(yè)和行業(yè)機構充分利用改革契機，推動資本要素資源加速向科技創(chuàng)新領域集聚，一批處于“卡脖子”技術攻關領域的“硬科技”企業(yè)上市。

    數據顯示，截至1月底，北京市共有122家企業(yè)通過注冊制首發(fā)上市，其中98%的企業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產業(yè)，聚集于新一代信息技術、生物醫(yī)藥、高端裝備制造等北京市優(yōu)勢產業(yè)。

    第二，支持北交所提質擴容，深化“層層遞進”多層次資本市場格局。推動優(yōu)質創(chuàng)新型中小企業(yè)“早上快上”。支持新三板優(yōu)化調層頻率和程序，2022年以來累計推動80余家基礎層公司快速晉級創(chuàng)新層。推動北京股權交易中心發(fā)揮資本市場“塔基”功能，并與新三板建立制度性銜接，進一步為科技型中小微企業(yè)拓寬融資渠道。

    第三，支持北京區(qū)域性股權市場創(chuàng)新發(fā)展，優(yōu)化私募基金市場環(huán)境。推動北京股權交易中心在全國率先開展“股權投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉讓試點”和“認股權綜合服務試點”，主動做好支持和指導工作，推動試點業(yè)務平穩(wěn)起步、穩(wěn)健發(fā)展，優(yōu)化首都私募基金“募投管退”市場生態(tài)，引導更多耐心資本投早投小投科技。支持北股交成為首批“專精特新”專板運營機構，首批入駐的50家企業(yè)均屬于國家級高新技術企業(yè)，“專精特新”企業(yè)占比近80%。

    第四，引導轄區(qū)行業(yè)機構提升服務科技創(chuàng)新能力。支持轄區(qū)頭部證券機構受托運營多個國家級科創(chuàng)引導基金，拓展“投聯貸動”等創(chuàng)新業(yè)務，推動一批深耕中小企業(yè)的證券服務機構快速成長。

    第五，積極融入首都支持科技創(chuàng)新政策體系和工作機制。將資本市場服務高水平科技自立自強作為局級重點調研課題，調查了解轄區(qū)60余家不同成長階段科技型企業(yè)發(fā)展需求，謀劃進一步支持首都科技創(chuàng)新發(fā)展的務實舉措。支持資本市場金融科技創(chuàng)新試點率先在北京落地，有序篩選第二批試點項目，支持證券基金期貨機構數字化轉型。與市金融監(jiān)管局等部門聯合制定中關村科創(chuàng)金融試驗區(qū)“北京方案”，主動參與40余項建設任務。融入北京市“三城一區(qū)”科技創(chuàng)新主平臺，與科技、經信、金融等部門密切合作，聯合印發(fā)金融促進未來科學城創(chuàng)新發(fā)展等多項措施文件，共促“科技—產業(yè)—金融”良性循環(huán)。

    賈文勤表示，北京證監(jiān)局將持續(xù)強化服務科技創(chuàng)新的力度，引導符合國家戰(zhàn)略發(fā)展方向的“卡脖子”領域、創(chuàng)新技術企業(yè)加速對接多層次資本市場。督促轄區(qū)機構提高科創(chuàng)領域投研能力，豐富金融產品、創(chuàng)新服務模式，為科創(chuàng)企業(yè)提供全生命周期綜合服務。進一步提高科技創(chuàng)新類私募基金、S基金前置審核效率，落實創(chuàng)投基金差異化監(jiān)管要求。積極參與北京市被投企業(yè)服務工作機制，著力解決有關投資機構、企業(yè)的困難和訴求。

（編輯 喬川川）