全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒：盡快出臺背信損害上市公司利益罪刑事司法解釋

    本報兩會報道組 吳曉璐 田鵬

    3月9日下午，全國政協(xié)十四屆四次會議經(jīng)濟界別召開小組會議，討論“兩高”工作報告（最高人民法院工作報告、最高人民檢察院工作報告）。

    全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒在小組會議上發(fā)言時表示，過去一年，司法機關(guān)在著力健全資本市場司法政策體系、懲治證券期貨違法犯罪行為、防范化解市場風(fēng)險、保護投資者合法權(quán)益、維護市場穩(wěn)定運行等方面做了大量工作，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供了有力保障。    

    圖為全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒 吳曉璐/攝

    楊宗儒認為，“兩高”報告有三大鮮明特點：一是強化制度保障。去年，最高法、最高檢分別與證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布文件，“兩高”與司法部聯(lián)合印發(fā)座談會紀(jì)要，從投資者保護、市場參與人行為規(guī)范、行刑銜接、行政爭議預(yù)防與實質(zhì)化解等方面作出全面規(guī)范，為資本市場秩序維護和高質(zhì)量發(fā)展提供堅實制度支撐。

    二是強化立體追責(zé)。檢察機關(guān)全年起訴財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐發(fā)行等證券犯罪418人，最高檢對重大財務(wù)造假案件掛牌督辦、跟蹤指導(dǎo)，一批社會高度關(guān)注的重大案件被依法提起公訴，對財務(wù)造假犯罪形成有力震懾。全國法院審結(jié)涉證券、基金、期貨案件同比增長53.6%。一批欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場等違法犯罪案件被依法審判，最高人民法院工作報告中披露的一起財務(wù)造假案，法院依法判處實控人有期徒刑6年，判令公司賠償投資者損失7.7億元。另外，去年有3起特別代表人訴訟取得重大進展，彰顯了司法機關(guān)嚴(yán)懲證券違法犯罪的決心。

    三是強化案例示范。去年，最高檢與證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布8起證券違法犯罪指導(dǎo)性案例，公安部先后發(fā)布5起證券交易犯罪典型案例和5起非法經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)犯罪典型案例，廣東省高級人民法院也發(fā)布了9起證券糾紛典型案例。通過案例示范進一步統(tǒng)一司法尺度，引導(dǎo)市場主體及參與人員合規(guī)經(jīng)營，凈化市場生態(tài)。

    為進一步強化司法保障，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，楊宗儒提出四方面建議：

    一是進一步完善資本市場配套制度，統(tǒng)一法律適用。建議盡快出臺內(nèi)幕交易和操縱市場民事賠償司法解釋、背信損害上市公司利益罪刑事司法解釋、打擊私募基金犯罪司法政策文件等，選取并發(fā)布典型指導(dǎo)案例。修訂行政訴前財產(chǎn)保全司法解釋，進一步健全行政處罰非訴執(zhí)行保障機制，適時出臺保障行政監(jiān)管措施強制執(zhí)行的司法解釋，提升行政監(jiān)管公信力與執(zhí)法效能。

    二是進一步加強重點領(lǐng)域風(fēng)險防范，增強司法保障。依法穩(wěn)慎辦理涉及上市公司退市、重整、破產(chǎn)類案件，切實保護投資者與債權(quán)人合法權(quán)益，助力困境企業(yè)紓困重生；構(gòu)建綜合懲防體系，妥善處理私募基金違法以及債券違約類案件，防范化解行業(yè)風(fēng)險，維護社會穩(wěn)定；持續(xù)依法懲治非法金融活動，處置非法集資，更好維護市場秩序和金融安全。

    三是進一步從嚴(yán)打擊證券違法行為，推進精準(zhǔn)追責(zé)。持續(xù)從嚴(yán)懲處財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場、內(nèi)幕交易等惡性違法行為，加大對控股股東、實控人等侵害上市公司及投資者利益違法行為的刑事追責(zé)力度；進一步暢通行刑銜接機制，研究關(guān)鍵證據(jù)的互認與轉(zhuǎn)化規(guī)則，提升重大惡性違法案件的查處效率。

    四是進一步優(yōu)化投資者維權(quán)體系，提升維權(quán)質(zhì)效。加強最高法“總對總”在線訴求對接機制建設(shè)，完善證券期貨糾紛多元化解與司法確認、訴訟程序的銜接，支持專業(yè)調(diào)解、代位訴訟、示范判決等機制建設(shè)，加大投資者保護力度；推動更多代表人訴訟、先行賠付典型案例落地；落實民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則，完善刑事追贓挽損、涉案財產(chǎn)查控處置與民事賠償銜接機制，優(yōu)先保障中小投資者合法權(quán)益。資本市場涉及投資者廣泛，希望將證券民事訴訟納入公益訴訟法試點范圍。

（編輯 孫倩）