防控疫情各有行動(dòng) 基金業(yè)推出應(yīng)急管理預(yù)案

    本報(bào)記者 王寧

    隨著新型冠狀病毒感染的肺炎疫情持續(xù)發(fā)展，基金行業(yè)在落實(shí)防控要求的同時(shí)，也作出了不同的預(yù)案。日前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）發(fā)布通知稱，截至2020年1月31日共收到133家公募基金管理人關(guān)于疫情防控工作的應(yīng)急管理預(yù)案，具體包括了從組織機(jī)制、人員管理、場(chǎng)地及系統(tǒng)安排、投資者權(quán)益保護(hù)等方面，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。

    與此同時(shí)，在疫情防控期間，為確保私募基金登記備案相關(guān)工作的有序推進(jìn)，中基協(xié)作出了相關(guān)調(diào)整，包括了建立針對(duì)疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品備案綠色通道，適當(dāng)延長(zhǎng)新登記私募基金管理人完成首支私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限，以及適當(dāng)延長(zhǎng)私募基金管理人及其管理私募基金的各類信息報(bào)送更新時(shí)限等。

    133家公募基金

    全面做好應(yīng)急管理預(yù)案

    近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》表示，為維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)有序運(yùn)行，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和資本市場(chǎng)各項(xiàng)服務(wù)正常進(jìn)行，資本市場(chǎng)要認(rèn)真、及時(shí)制定落實(shí)方案，全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作。

    此后，基金市場(chǎng)迅速作出反應(yīng)。中基協(xié)發(fā)布通知稱，截至1月31日，共收到133家公募基金管理人關(guān)于疫情防控工作的應(yīng)急管理預(yù)案，主要從組織機(jī)制、人員管理、場(chǎng)地及系統(tǒng)安排、投資者權(quán)益保護(hù)、業(yè)務(wù)問(wèn)題排查、后勤保障等方面做好相關(guān)準(zhǔn)備。

    據(jù)了解，自新型冠狀病毒感染的肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，公募基金均持續(xù)、高度關(guān)注其發(fā)展情況；在組織機(jī)制方面，及時(shí)成立了疫情防控應(yīng)急工作組，多為公司高級(jí)管理人員任小組負(fù)責(zé)人，各部門負(fù)責(zé)人為小組組員，統(tǒng)籌公司疫情防控工作。工作組每日通過(guò)郵件、微信群、電話會(huì)議等方式密切溝通、商討跟蹤疫情防控各項(xiàng)措施等。

    在人員管理方面，公司制訂員工情況統(tǒng)計(jì)表，建立了疫情收集和通報(bào)機(jī)制，每日登記并更新員工及家人出行及健康情況。為保障節(jié)后公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)，確定投資、風(fēng)控、交易、運(yùn)營(yíng)、IT等各個(gè)關(guān)鍵崗位的AB崗安排，確保特殊情形下有人員替崗；同時(shí)，根據(jù)相應(yīng)假期安排，在假期擬實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)輪值安排，除部分值班人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)辦公外，其余非現(xiàn)場(chǎng)值班人員將遠(yuǎn)程辦公，從而最大程度減少人員感染風(fēng)險(xiǎn)，為后續(xù)業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)做好準(zhǔn)備。

    在投資者權(quán)益保護(hù)方面，根據(jù)相關(guān)要求，大部分公募基金公司已發(fā)布相關(guān)提示性公告，建議廣大投資者通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行交易活動(dòng)，同時(shí)理性、客觀分析疫情影響，秉承長(zhǎng)期投資、理性投資的理念，依法合規(guī)開(kāi)展投資活動(dòng)；針對(duì)春節(jié)假期延期的業(yè)務(wù)影響，公司也已發(fā)布公告并與銷售機(jī)構(gòu)形成聯(lián)動(dòng)。同時(shí)，將進(jìn)一步做好投資者投訴的溝通及處理工作。

    私募基金登記備案工作

    作出相應(yīng)調(diào)整

    除了公募基金外，中基協(xié)還對(duì)私募基金的登記備案工作作出了相應(yīng)調(diào)整。中基協(xié)表示，為保障私募基金行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)，按照相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，將全力確保疫情防控期間私募基金登記備案各類業(yè)務(wù)正常辦理。

    中基協(xié)表示，為鼓勵(lì)更多的私募基金管理人募集設(shè)立更多的私募基金參與疫情阻擊戰(zhàn)，更好更快地投資到與防疫抗疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)，針對(duì)參與抗擊疫情所需的醫(yī)藥衛(wèi)生類的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金備案申請(qǐng)，中基協(xié)提供辦理私募基金產(chǎn)品備案的綠色通道。

    此外，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立符合上述要求的私募資管產(chǎn)品，適用上述備案服務(wù)綠色通道。針對(duì)募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區(qū)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品備案，會(huì)提供綠色通道服務(wù)。

    據(jù)了解，中基協(xié)還適當(dāng)延長(zhǎng)新登記私募基金管理人完成首支私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限。為了緩解新登記私募基金管理人展業(yè)壓力，新登記及已登記但尚未備案首支產(chǎn)品的私募基金管理人，首支私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限由原來(lái)的6個(gè)月延長(zhǎng)至12個(gè)月。

    考慮到疫情防控期間私募基金管理人業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的特殊情況，中基協(xié)要求私募基金管理人2019年經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告填報(bào)截止日期延長(zhǎng)至2020年6月30日，2019年第四季度信息更新報(bào)送填報(bào)截止日期延長(zhǎng)至2020年3月31日。三是私募證券投資基金2019年第四季度信息披露備份季報(bào)填報(bào)截止日期延長(zhǎng)至2020年3月31日；私募證券投資基金2019年信息披露備份年報(bào)填報(bào)截止日期延長(zhǎng)至2020年6月30日；管理規(guī)模在5000萬(wàn)元及以上的私募證券投資基金2020年1月信息披露備份月報(bào)填報(bào)截止時(shí)間延長(zhǎng)至2020年2月29日。

    最后，中基協(xié)表示還將繼續(xù)優(yōu)化私募基金登記備案改革相關(guān)工作安排，具體包括：一是協(xié)會(huì)私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”試點(diǎn)將于2020年2月7日正式上線。二是首期私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告將于2020年2月7日正式上線，并通過(guò)AMBERS系統(tǒng)向私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員“一對(duì)一”推送。三是私募基金信息披露備份系統(tǒng)投資者定向披露功能將于2020年2月14日正式上線。

（編輯 上官夢(mèng)露 策劃 張志偉）