抗擊疫情 心系湖北 基金業(yè)在行動(dòng)

    據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)不完全統(tǒng)計(jì)，截至1月30日20時(shí)，共有75家公募基金公司、88家私募基金管理人、6家私募資管機(jī)構(gòu)、1家外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人、1家RQFII機(jī)構(gòu)向慈善組織及相關(guān)醫(yī)院決定或?qū)崿F(xiàn)捐贈(zèng)金額3.3億元；私募股權(quán)和創(chuàng)投基金管理機(jī)構(gòu)引導(dǎo)、推動(dòng)投資的生態(tài)鏈機(jī)構(gòu)決定或?qū)崿F(xiàn)捐贈(zèng)金額7.6億元；此外，捐贈(zèng)大量緊缺醫(yī)療物資，折合約1.6億元。

    近日來(lái)，隨著新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作在全國(guó)范圍展開(kāi)，基金作為重要金融機(jī)構(gòu)紛紛行動(dòng)起來(lái)，在積極捐款捐物、堅(jiān)定馳援的同時(shí)，更是發(fā)揮基金作為投資方影響力，引導(dǎo)協(xié)調(diào)所投企業(yè)在緊缺醫(yī)療物資全球采購(gòu)、在線義診咨詢(xún)、物流保障、病毒檢測(cè)制劑研發(fā)生產(chǎn)、戰(zhàn)地醫(yī)院建設(shè)等工作中擊楫中流、積極作為。

    75家公募、88家私募等

    機(jī)構(gòu)累計(jì)捐贈(zèng)3.3億元

    根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）不完全統(tǒng)計(jì)，截至今年1月30日20時(shí)，共有75家公募基金公司、88家私募基金管理人、6家私募資管機(jī)構(gòu)、1家外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人、1家RQFII機(jī)構(gòu)向湖北省慈善總會(huì)、武漢市慈善總會(huì)、武漢市紅十字基金會(huì)、上海市慈善總會(huì)等慈善組織及相關(guān)醫(yī)院決定或?qū)崿F(xiàn)捐贈(zèng)金額3.3億元；私募股權(quán)和創(chuàng)投基金管理機(jī)構(gòu)引導(dǎo)、推動(dòng)投資的生態(tài)鏈機(jī)構(gòu)決定或?qū)崿F(xiàn)捐贈(zèng)金額7.6億元；通過(guò)捐贈(zèng)物資的方式，累計(jì)向相關(guān)慈善機(jī)構(gòu)、醫(yī)院捐贈(zèng)各類(lèi)口罩2098.66萬(wàn)個(gè)、醫(yī)療專(zhuān)用物資191.7萬(wàn)件、一次性手術(shù)服1萬(wàn)件、護(hù)目鏡15.45萬(wàn)副、防護(hù)服51.56萬(wàn)件、負(fù)壓隔離救護(hù)車(chē)15臺(tái)、消毒車(chē)15臺(tái)和消毒劑15噸、消毒液和消毒凝膠1.77萬(wàn)瓶、消毒洗手液500箱、次氯酸鈉2噸和雙氧水2噸、檢測(cè)制劑2萬(wàn)支、醫(yī)用酒精1萬(wàn)瓶、干擾素噴霧劑21萬(wàn)支、空氣凈化器536臺(tái)、261臺(tái)檢測(cè)儀、251.06萬(wàn)副醫(yī)用手套、便攜式床墊2000件、價(jià)值200萬(wàn)元的監(jiān)測(cè)產(chǎn)品、價(jià)值2700萬(wàn)元的CT設(shè)備、價(jià)值4470萬(wàn)元的藥品和醫(yī)藥制劑等大量緊缺醫(yī)療物資，折合約1.6億元。

    另外，協(xié)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于基金行業(yè)向武漢等湖北重點(diǎn)疫區(qū)捐贈(zèng)的倡議》，倡議有能力、有條件、有意愿的基金行業(yè)機(jī)構(gòu)積極行動(dòng)起來(lái)，發(fā)揮資源和平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，自覺(jué)踐行社會(huì)責(zé)任，為武漢等湖北重點(diǎn)疫區(qū)捐款捐物，彰顯基金的強(qiáng)大力量，為奪取這場(chǎng)疫情防控阻擊戰(zhàn)的全面勝利做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

    據(jù)悉，為了支持行業(yè)機(jī)構(gòu)支援疫區(qū)工作、提高對(duì)接效率，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)同湖北省證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，特別加強(qiáng)了與湖北省、武漢市人民政府和湖北省慈善總會(huì)的溝通協(xié)調(diào)，進(jìn)一步確認(rèn)、暢通了捐贈(zèng)渠道。收到基金行業(yè)機(jī)構(gòu)所捐款物后，湖北省慈善總會(huì)將在第一時(shí)間將其納入武漢等湖北重點(diǎn)疫區(qū)疫情抗擊工作所需的使用范疇。

    落實(shí)疫情防控要求

    公募做好應(yīng)急管理預(yù)案

    疫情防控阻擊戰(zhàn)如火如荼，而資本市場(chǎng)開(kāi)市在即。為了認(rèn)真落實(shí)疫情防控要求，努力維護(hù)資本市場(chǎng)及基金業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序運(yùn)行，各家公募還針對(duì)疫情防控工作做好應(yīng)急管理預(yù)案，竭盡全力做好自身防疫工作，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)，做好資本市場(chǎng)的穩(wěn)定器、看門(mén)人。

    協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2020年1月31日18時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)共收到133家公募基金管理人關(guān)于疫情防控工作的應(yīng)急管理預(yù)案，各公司分別從組織機(jī)制、人員管理、場(chǎng)地及系統(tǒng)安排、投資者權(quán)益保護(hù)、業(yè)務(wù)問(wèn)題排查、后勤保障等方面做好相關(guān)準(zhǔn)備。

    在組織機(jī)制方面，自新型肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，公司均持續(xù)、高度關(guān)注其發(fā)展情況，及時(shí)成立了疫情防控應(yīng)急工作組，多為公司高級(jí)管理人員任小組負(fù)責(zé)人，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為小組組員，統(tǒng)籌公司疫情防控工作。工作組每日通過(guò)郵件、微信群、電話會(huì)議等方式密切溝通、商討跟蹤疫情防控各項(xiàng)措施等。

    在人員管理方面，公司制定員工情況統(tǒng)計(jì)表，建立了疫情收集和通報(bào)機(jī)制，每日登記并更新員工及家人出行及健康情況。為保障節(jié)后公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)，確定投資、風(fēng)控、交易、運(yùn)營(yíng)、IT等各個(gè)關(guān)鍵崗位的AB崗安排，確保特殊情形下有人員替崗；同時(shí)，根據(jù)相應(yīng)假期安排，在假期擬實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)輪值安排，除部分值班人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)辦公外，其余非現(xiàn)場(chǎng)值班人員將遠(yuǎn)程辦公，從而最大程度減少人員感染風(fēng)險(xiǎn)，為后續(xù)業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)做好準(zhǔn)備。

    在場(chǎng)地及系統(tǒng)安排方面，法規(guī)明確要求建立相關(guān)備份系統(tǒng)，保障行業(yè)的數(shù)據(jù)安全。在辦公形式上，有公司通過(guò)多處不同辦公場(chǎng)所互為備份，有公司設(shè)有多個(gè)自建機(jī)房，重要信息技術(shù)系統(tǒng)可在多個(gè)辦公地點(diǎn)訪問(wèn)，互為備份，在符合監(jiān)管要求的前提下，公司也為遠(yuǎn)程辦公提供技術(shù)系統(tǒng)支持，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。

    在投資者權(quán)益保護(hù)方面，大部分公司已發(fā)布相關(guān)提示性公告，建議廣大投資者通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行交易活動(dòng)，同時(shí)理性、客觀分析疫情影響，秉承長(zhǎng)期投資、理性投資的理念，依法合規(guī)開(kāi)展投資活動(dòng)；針對(duì)春節(jié)假期延期的業(yè)務(wù)影響，公司也已發(fā)布公告并與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)形成聯(lián)動(dòng)。同時(shí)公司也表示將進(jìn)一步做好投資者投訴的溝通及處理工作。

    在具體業(yè)務(wù)方面，部分公司按產(chǎn)品類(lèi)型對(duì)可能面臨的問(wèn)題進(jìn)行了排查并制定相應(yīng)方案，也有公司針對(duì)投資、銷(xiāo)售、運(yùn)營(yíng)等各個(gè)業(yè)務(wù)條線進(jìn)行了梳理與問(wèn)題預(yù)判，并制定了有針對(duì)性的應(yīng)急措施。

    為做好疫情防控期間的后勤保障，大部分公司就場(chǎng)地消毒、體溫測(cè)量、口罩供應(yīng)、出行及餐飲等各方面制定相關(guān)措施。

    據(jù)了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)了《關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》。為維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)有序運(yùn)行，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和資本市場(chǎng)各項(xiàng)服務(wù)正常進(jìn)行，公募基金管理人堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《通知》要求，認(rèn)真、及時(shí)制定落實(shí)方案，全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作。

    針對(duì)疫情防控領(lǐng)域資管

    產(chǎn)品備案提供“綠色通道”

    除了公募基金外，為了更好發(fā)揮私募基金等資管機(jī)構(gòu)抗擊疫情作用，2月1日，協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》，將建立針對(duì)疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品備案的“綠色通道”。

    通知指出，為鼓勵(lì)更多的私募基金管理人募集設(shè)立更多的私募基金參與疫情阻擊戰(zhàn)，更好更快地投資到與防疫抗疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)，自通知發(fā)布之日起，協(xié)會(huì)針對(duì)參與抗擊疫情所需的醫(yī)藥衛(wèi)生類(lèi)的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金備案申請(qǐng)，提供辦理私募基金產(chǎn)品備案的綠色通道。

    同時(shí)，自通知發(fā)布之日起，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立符合上述要求的私募資管產(chǎn)品，適用上述備案服務(wù)綠色通道。針對(duì)募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區(qū)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品備案，協(xié)會(huì)提供綠色通道服務(wù)。

    另外，為適應(yīng)特殊時(shí)期私募基金行業(yè)募資現(xiàn)狀，緩解新登記私募基金管理人展業(yè)壓力，自通知發(fā)布之日起，新登記及已登記但尚未備案首只產(chǎn)品的私募基金管理人，首只私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限由原來(lái)的6個(gè)月延長(zhǎng)至12個(gè)月。

    而考慮到疫情防控期間私募基金管理人業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的特殊情況，為保障私募基金管理人有充足時(shí)間落實(shí)防控疫情要求，穩(wěn)妥有序開(kāi)展業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)還適當(dāng)延長(zhǎng)私募基金管理人及其管理私募基金的各類(lèi)信息報(bào)送更新時(shí)限。

    通知還顯示，協(xié)會(huì)將繼續(xù)優(yōu)化私募基金登記備案改革相關(guān)工作安排。協(xié)會(huì)表示，一是協(xié)會(huì)私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”試點(diǎn)將于2020年2月7日正式上線；二是首期私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告將于2020年2月7日正式上線，并通過(guò)AMBERS系統(tǒng)向私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員“一對(duì)一”推送；三是私募基金信息披露備份系統(tǒng)投資者定向披露功能將于2020年2月14日正式上線。

    此外，協(xié)會(huì)還暫時(shí)調(diào)整私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢(xún)服務(wù)安排。自通知發(fā)布之日起，協(xié)會(huì)暫停私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)工作，暫停熱線電話服務(wù)，私募基金業(yè)務(wù)咨詢(xún)郵箱和微信咨詢(xún)照常提供服務(wù)。