多家A股公司將面臨投資者維權(quán)索賠

    證券時報記者 孫憲超

    近日，多家A股上市公司披露了被中國證監(jiān)會立案調(diào)查、收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》等消息。其中，勤上股份將因信披違規(guī)面臨第三次行政處罰；因為信披違規(guī)將受罰的*ST中安則擬提出陳述、申辯及要求聽證。

    有證券維權(quán)律師表示，隨著中國法治的不斷進步，投資者維權(quán)意識高漲。由于上市公司虛假陳述的事實部分有證監(jiān)會認(rèn)定，法律部分有最高法的司法解釋，所以有越來越多的投資者開始參與到向虛假陳述行為人提起訴訟索賠的隊伍當(dāng)中。

    勤上股份信披違規(guī)

    將面臨第三次處罰

    勤上股份（002638）于2018年1月15日晚公告，公司于1月15日收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會擬決定對勤上股份責(zé)令改正，給與警告，并處以60萬元罰款；對其他有責(zé)人員也擬決定給予相應(yīng)的行政處罰。另外，證監(jiān)會擬決定對兩名相關(guān)責(zé)任人分別采取終身證券市場禁入、五年證券市場禁入的措施。

    據(jù)證券時報記者了解，這將是勤上股份第三次因虛假陳述而受罰。2014年5月12日，勤上光電公告收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局《行政處罰決定書》（[2014]4號）。2015年3月17日，勤上光電再次收到廣東監(jiān)管局《行政處罰決定書》。

    “2014年、2015年勤上股份先后兩次被證監(jiān)會處罰，已有投資者起訴獲賠，現(xiàn)在公司面臨第三次處罰，可謂是一錯再錯、屢教不改。一旦證監(jiān)會作出正式行政處罰的決定，我們將在第一時間代理投資者向廣州中院起訴。”浙江裕豐律師事務(wù)所厲健說。

    廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定及《行政處罰事先告知書》、相關(guān)公告等材料，初步確定可以向勤上股份等虛假陳述行為人索賠的條件為：在2016年9月30日到2017年3月11日期間買入勤上股份股票，并在2017年3月11日之后賣出或持有該股票的受損投資者；在2017年4月22日到2017年9月8日期間買入勤上股份股票，并在2017年9月8日之后賣出或持有該股票的受損投資者。

    另外，三房巷（600370）、申科股份（002633）于近期先后發(fā)布公告，稱公司及相關(guān)當(dāng)事人收到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局《行政處罰事先告知書》。“三房巷、申科股份投資者索賠將全面啟動。”厲健告訴證券時報記者，根據(jù)司法解釋，暫定索賠條件為：2015年3月31日至2017年3月9日期間買入三房巷股票，且在2017年3月9日之后繼續(xù)持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠；在2015年9月12日至2016年8月5日期間買入申科股份股票，并在2016年8月5日后繼續(xù)持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠。

    據(jù)厲健介紹，三房巷索賠案將由南京中院審理，申科股份索賠案將由杭州中院審理。

    *ST中安擬申訴

    *ST中安1月16日公告，收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會認(rèn)為，中安消技術(shù)與上市公司*ST中安在重大資產(chǎn)重組中存在信息披露違法的情況，中安消技術(shù)虛構(gòu)2014年、2015年盈利預(yù)測和虛增2013年營業(yè)收入，導(dǎo)致*ST中安公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，其中，中安消技術(shù)資產(chǎn)評估金額虛增54.46%，2013年營業(yè)收入虛增5515萬元。

    針對上述信息披露違規(guī)情況，證監(jiān)會對*ST中安及相關(guān)責(zé)任人發(fā)放了三份《行政處罰事先告知書》，涉及的主要責(zé)任人包括重組各方。

    值得注意的是，*ST中安在公告中表示，公司及相關(guān)當(dāng)事人擬進行陳述、申辯及要求聽證，若提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)證監(jiān)會復(fù)核成立的將予以采納。最終處罰決定將在陳述、申辯或聽證事實依據(jù)提交后形成。

    “提供真實、完整、準(zhǔn)確、及時的信息不僅是上市公司的法定職責(zé)，也是包括上市公司高管、控股股東、實際控制人等在內(nèi)的其他信息披露義務(wù)人應(yīng)該遵循的證券法則。一旦證監(jiān)會對*ST中安等責(zé)任人下發(fā)正式的《行政處罰決定書》，上市公司*ST中安、控股股東中恒匯志、實際控制人涂國身等均有可能成為投資者索賠系列案的被告。”北京市盈科律師事務(wù)所律師臧小麗認(rèn)為，中安消股份有限公司不僅是股票*ST中安（600654）的發(fā)行人，也是債券15中安消（代碼125620）、16中安消（代碼136821）的債券發(fā)行人。在證券市場上，股票和債券的投資者同受《證券法》保護，因此一旦《行政處罰決定書》正式下達，則購買*ST中安股票及債券的投資者均可起訴索賠，案件將由上海市第二中級人民法院負(fù)責(zé)審理。

    兩公司被立案調(diào)查

    *ST天成（600112）2018年1月10日公告稱，公司于1月9日收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，對公司2016年年度業(yè)績預(yù)告與年度報告業(yè)績披露差異進行立案調(diào)查。1月11日，中小板上市公司龍力生物（002604）也公告稱，因公司涉嫌存在信息披露違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。

    “根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。”上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣表示。

    據(jù)宋一欣介紹，根據(jù)司法解釋，初步確定在2018年1月11日前買入龍力生物股票，并在2018年1月11日及之后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者，可以辦理索賠預(yù)登記；在2018年1月10日前買入*ST天成股票，并在2018年1月10日及之后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者，可以辦理索賠預(yù)登記。

    “律師將對符合初步索賠條件、有委托意向的投資者進行登記，一旦證監(jiān)會認(rèn)定*ST天成信披違法并作出行政處罰決定，律師將在第一時間代理投資者起訴。”宋一欣表示，投資者應(yīng)向代理律師提供身份證復(fù)印件、證券開戶信息查詢單、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票交易對賬單原件（從第一次買入*ST天成或龍力生物，打印到現(xiàn)在或全部賣掉之日）、聯(lián)系電話手機及地址郵編。