上市公司環(huán)保風(fēng)暴或引發(fā)信披違規(guī)立案潮

    上峰水泥近日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，公司因環(huán)保信息披露問題涉嫌信息披露違法違規(guī)。根據(jù)《中國人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

    值得注意的是，今年4月間，*ST三維和輝豐股份先后因為涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查，這兩家公司均在此前曝出環(huán)保問題。

    有證券維權(quán)律師表示，從最近的相關(guān)上市公司公告來看，在環(huán)保督察持續(xù)強(qiáng)化的大背景下，越來越多的上市公司將會受到影響。環(huán)保風(fēng)暴來襲，或許將會引發(fā)上市公司出現(xiàn)一輪環(huán)保信披違規(guī)立案潮。

    三家公司先后被立案

    上峰水泥5月10日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，公司因環(huán)保信息披露問題涉嫌信息披露違法違規(guī)。根據(jù)《中國人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

    在此之前，曾有媒體發(fā)布“浙江通報環(huán)境違法典型案例上峰水泥或涉嫌信披隱瞞”為題的報道，對2017年4月11日諸暨市環(huán)保局會同諸暨市公安局對上峰水泥全資子公司上峰建材突擊檢查事宜進(jìn)行了詳細(xì)報道。

    在上峰水泥被立案調(diào)查之前，*ST三維和輝豐股份在今年4月先后被證監(jiān)會立案調(diào)查。例如，4月17日晚間，有關(guān)媒體刊登了*ST三維違規(guī)傾倒工業(yè)廢渣、非法排放工業(yè)廢水等問題。深交所于4月18日向*ST三維下發(fā)關(guān)注函，*ST三維也于當(dāng)天午間披露了《關(guān)于央視財經(jīng)頻道<經(jīng)濟(jì)半小時>欄目報道公司環(huán)保問題的提示性公告》。

    因涉嫌信息披露違法違規(guī)，*ST三維于4月19日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，中國證監(jiān)會決定對其進(jìn)行立案調(diào)查。市場普遍認(rèn)為，*ST三維被立案調(diào)查與公司被報道的環(huán)保問題有著直接關(guān)系。

    輝豐股份4月24日公告，公司子公司華通化學(xué)及其公司管理人員分別收到灌南縣環(huán)境保護(hù)局出具的《行政處罰決定書》。同日，輝豐股份披露公司被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。5月3日，輝豐股份子公司江蘇輝澤環(huán)?？萍加邢薰臼盏禁}城市大豐區(qū)環(huán)境保護(hù)局出具的《行政處罰決定書》。與*ST三維一樣，輝豐股份此番被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，也被認(rèn)為與公司子公司曝出的環(huán)保問題有著直接關(guān)系。

    值得注意的是，在*ST三維和輝豐股份被中國證監(jiān)會立案調(diào)查之后，相關(guān)證券維權(quán)律師已經(jīng)開始向曾經(jīng)購買過*ST三維、輝豐股份股票的投資者開展索賠預(yù)登記。“根據(jù)司法解釋，初步確定：在2017年3月28日至2018年4月19日間買入*ST三維股票，并在2018年4月20日及之后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者，可以辦理索賠預(yù)登記。”上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師介紹。

    多家公司部分業(yè)務(wù)

    因環(huán)保問題被暫停

    吉華集團(tuán)5月14日公告，公司子公司江蘇吉華接到江蘇濱海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)沿海工業(yè)園區(qū)管理委員會（以下簡稱“管理委員會”）文件《關(guān)于對江蘇吉華化工有限公司等12家企業(yè)實施停產(chǎn)整治的通知》，對園區(qū)內(nèi)危險廢物儲存量大，危險廢物削減、儲存及管理不理想的12家企業(yè)實施停產(chǎn)整治。根據(jù)江蘇吉華接到的停產(chǎn)整治的通知，管理委員會要求園區(qū)內(nèi)企業(yè)完成危險廢物削減存量的任務(wù)，原則上積存危險廢物不得超過100噸，因此江蘇吉華需臨時停產(chǎn)以完成相關(guān)要求。

    5月11日，天宇藥業(yè)子公司濱海三甬收到江蘇濱海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)沿海工業(yè)園管理委員會的文件《關(guān)于對世宏化工有限公司等16家企業(yè)實施停產(chǎn)整治的通知》，園區(qū)管理委員會對園區(qū)內(nèi)未按削減任務(wù)要求完成積存危險廢物削減、危險廢物超期貯存和危險廢物管理不規(guī)范的16家企業(yè)實施停產(chǎn)整治。根據(jù)濱沿管發(fā)[2018]9號文件精神要求，對2017年度、2018年度第一季度未按削減任務(wù)要求完成積存危險廢物削減任務(wù)的企業(yè)實施停產(chǎn)整治，因此造成濱海三甬本次臨時停產(chǎn)。天宇藥業(yè)稱，濱海三甬將迅速聯(lián)系有資質(zhì)單位妥善處理危險廢物，及時將整改完成情況上報園區(qū)管理委員會，盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)。

    據(jù)證券時報記者不完全統(tǒng)計，近期已經(jīng)有包括海翔藥業(yè)、南京化纖、江蘇吳中、聯(lián)化科技和雅克科技等在內(nèi)的多家公司披露了因為環(huán)保問題而導(dǎo)致旗下部分業(yè)務(wù)臨時停產(chǎn)的公告。

    另外，武進(jìn)不銹還披露稱，近日收到常州市環(huán)保局的《行政處罰決定書》，常州市環(huán)保局根據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》相關(guān)規(guī)定，決定對公司酸洗污泥（HW17）露天堆放的違法行為處以罰款3萬元，并責(zé)令停止違法行為，限期15日內(nèi)改正；對公司酸洗污泥（HW17）堆放場所未設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志的違法行為，處以罰款3萬元，并責(zé)令停止違法行為，限期15日內(nèi)改正。

    華自科技孫公司坎普爾由于相關(guān)工作人員操作失誤，將污水與經(jīng)處理后的水混合向外排出導(dǎo)致超標(biāo)排放，收到北京市平谷區(qū)環(huán)境保護(hù)局出具的《行政處罰決定書》和北京市平谷區(qū)水務(wù)局出具的《水行政處罰決定書》。

    業(yè)內(nèi)普遍預(yù)計，第八次全國環(huán)保大會近期或?qū)⒄匍_，考慮到十九大報告對生態(tài)環(huán)境保護(hù)的新要求，未來的環(huán)保監(jiān)察將會更嚴(yán)格。有法律界人士表示，因為環(huán)保監(jiān)察導(dǎo)致上市公司遭受行政處罰或部分業(yè)務(wù)臨時停產(chǎn)，對上市公司生產(chǎn)經(jīng)營管理造成較大影響。而上市公司瞞報或遲報，那么就可能涉嫌信披違規(guī)。

    盡快建立環(huán)保信披體系

    在4月21日，由中國金融學(xué)會綠色金融專業(yè)委員會舉辦的2018綠金委年會上，中國證監(jiān)會副主席方星海在發(fā)言中也強(qiáng)調(diào)了對上市公司環(huán)保問題的監(jiān)管。他表示，“我們的目的是到2020年年底對所有的上市公司，在信息披露的時候，都強(qiáng)制性地要求披露環(huán)境信息。”

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人也于日前表示，將切實扛起環(huán)境保護(hù)的政治責(zé)任，不斷完善上市公司環(huán)保信息披露規(guī)則體系，從嚴(yán)監(jiān)管上市公司環(huán)保信息披露行為，努力推動上市公司優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、形成綠色生產(chǎn)方式和發(fā)展方式、積極參與污染防治和環(huán)境綜合治理體系建設(shè)。

    有證券維權(quán)律師表示，從最近的相關(guān)上市公司公告來看，在環(huán)保督察持續(xù)強(qiáng)化的大背景下，越來越多的上市公司將會受到影響。環(huán)保風(fēng)暴來襲，或許將會引發(fā)上市公司出現(xiàn)一輪環(huán)保信披違規(guī)立案潮。

    “企業(yè)如果違反環(huán)保法規(guī)，可能面臨相當(dāng)嚴(yán)厲的懲治措施。”廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師在接受記者采訪時表示，如《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第六十條即規(guī)定，企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者超過重點污染物排放總量控制指標(biāo)排放污染物的，縣級以上人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門可以責(zé)令其采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉?！吨腥A人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第六十二條規(guī)定：違反本法規(guī)定，重點排污單位不公開或者不如實公開環(huán)境信息的，由縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門責(zé)令公開，處以罰款，并予以公告。如果被責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉，對上市公司生產(chǎn)經(jīng)營可能會造成重大影響。

    上市公司作為公眾企業(yè)，往往涉及數(shù)萬甚至數(shù)十萬投資者的利益，如果造成環(huán)境污染，可能影響到成千上萬民眾的利益。從政治責(zé)任、社會穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)影響等多種角度考慮，我國證券市場都有必要盡快建立起一套完整的上市公司環(huán)保信息披露規(guī)則體系。

    劉國華律師說，目前多家上市公司因環(huán)保信息披露問題涉嫌信息披露違法違規(guī)而被證監(jiān)會立案調(diào)查，這些公司有很大可能被證監(jiān)會行政處罰。根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到中國證監(jiān)會行政處罰的，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟（包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失）。受損投資者可以在專業(yè)律師處進(jìn)行索賠預(yù)登記。在證監(jiān)會的處罰出臺之后，完全可以依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)提起民事索賠訴訟，維護(hù)自身的合法權(quán)益。