上市公司蹭概念現(xiàn)象漸增 交易所緊急追問

    上周（11月19日~11月23日），滬深交易所網(wǎng)站共披露問詢函29封，內(nèi)容非常豐富。

    第一，上市公司披露“科創(chuàng)”概念后股價大漲，交易所緊急發(fā)函追問，相關(guān)案例是任子行、北陸藥業(yè)。

    任子行11月19日在互動易平臺上稱，公司投資設(shè)立的4個產(chǎn)業(yè)并購基金投資了京東金融、北森云、寶寶樹、獵聘網(wǎng)等知名項目，并稱上述項目都非常優(yōu)質(zhì)，不排除未來有登上科創(chuàng)板的可能性。11月20日，任子行股價漲停。北陸藥業(yè)11月20日在互動易平臺稱，參股企業(yè)世和基因和芝友醫(yī)療正積極尋求通過資本市場獲得更廣闊的發(fā)展空間，力爭在適合時點、通過最恰當(dāng)?shù)耐緩綄崿F(xiàn)IPO，稱該兩家公司將密切關(guān)注上海科創(chuàng)板相關(guān)動態(tài)。11月20日下午開盤，北陸藥業(yè)股價應(yīng)聲漲停。

    深交所第一時間對上述兩家公司發(fā)出了關(guān)注函。深交所要求任子行逐項說明投資4個產(chǎn)業(yè)并購基金時履行信披義務(wù)的情況，公司在各個產(chǎn)業(yè)并購基金中的實際出資份額及是否會產(chǎn)生重大財務(wù)影響；要求北陸藥業(yè)披露持有世和基因、芝友醫(yī)療股份的比例，該兩家公司近三年的財務(wù)數(shù)據(jù)摘要及對公司的財務(wù)影響，該兩家公司IPO準(zhǔn)備工作相關(guān)進(jìn)展情況。

    深交所追問任子行、北陸藥業(yè)重要股東是否有減持計劃、控股股東及實控人的質(zhì)押情況及平倉風(fēng)險，還要求兩家公司說明在互動易平臺上披露該信息的目的和動機(jī)，是否存在主動迎合市場熱點、炒作公司股價的情形。

    第二，披露“高送轉(zhuǎn)”方案的公司收到交易所關(guān)注函，要求解釋方案依據(jù)及合理性，是否存在配合股東減持、炒作股價的情形，上周的案例是漢邦高科、正業(yè)科技。

    漢邦高科擬向全體股東每10股轉(zhuǎn)增8股派0.7元。但是，深交所注意到，漢邦高科董事長、實際控制人王立群所持公司股份質(zhì)押比例已達(dá)79.71%，在未來六個月內(nèi)不排除通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易的方式引入戰(zhàn)略投資者、紓困基金等合作方；持股5%以上的股東劉海斌計劃在未來6個月內(nèi)通過大宗交易的方式減持不超過1%股份；重組交易對手方李朝陽、姜河、蔣文峰、伍鎮(zhèn)杰合計所持2.16%股份于10月10日解除限售。

    正業(yè)科技的預(yù)案是擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利4.2元（含稅），同時以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增9.5股。其業(yè)績預(yù)告顯示，正業(yè)科技預(yù)計2018年度凈利潤同比增長10%至40%。值得一提的是，正業(yè)科技大股東剛剛獲得了東莞政府及國資送來“輸血”的4.16億元的馳援資金。

    深交所要求漢邦高科、正業(yè)科技結(jié)合公司實際情況，詳細(xì)說明此次利潤分配預(yù)案的確定依據(jù)及其合理性，轉(zhuǎn)增方案與凈利潤、凈資產(chǎn)增長情況的匹配性；公司籌劃本次利潤分配事項是否存在炒作股價、配合股東減持的情形；此次利潤分配預(yù)案的籌劃及決策過程，以及公司在信息保密方面所采取的措施；說明籌劃利潤分配預(yù)案前一個月投資者調(diào)研的詳細(xì)情況，是否存在向特定投資者泄露未公開重大信息的情形。

    第三，值得關(guān)注的還有博天環(huán)境，因其剛獲紓困貸款就遭遇三大創(chuàng)投股東聯(lián)手清倉式減持，股價遭遇重挫。對此，上交所迅速發(fā)出問詢函予以關(guān)注。

    上交所要求博天環(huán)境核實并披露以下內(nèi)容：一是媒體報道所述紓困貸款的資金來源、金額、資金取得方以及具體用途；二是三家股東擬減持全部所持公司股份的主要考慮、具體減持方式、減持時間安排以及相關(guān)風(fēng)險揭示；三、公司及其控股股東、實際控制人是否參與了前述相關(guān)股東減持計劃的籌劃制定過程，以及內(nèi)幕知情人名單等。上交所還提及公司控股股東及其實控人所持股份的質(zhì)押情況，是否存在減持意向，是否存在流動性風(fēng)險等。

    之后，博天環(huán)境三大創(chuàng)投股東改變了決定，承諾在6個月內(nèi)不在二級市場通過集中競價和大宗交易實施減持。