觸犯兩條退市新規(guī)“紅線” 深交所擬對(duì)*ST長(zhǎng)生實(shí)施強(qiáng)制退市

    ■本報(bào)記者 曹衛(wèi)新

    因疫苗造假事件深陷退市漩渦的*ST長(zhǎng)生離退市又近了一步。

    12月11日晚，*ST長(zhǎng)生對(duì)外發(fā)布公告稱，公司收到深交所重大違法強(qiáng)制退市事先告知書，因子公司違法行為嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，觸及了深交所《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第二條、第五條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，深交所擬對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

    疫苗事件曝光第125天，11月16日，滬深交易所發(fā)布《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》，并同時(shí)發(fā)布經(jīng)修訂完善的《股票上市規(guī)則》、《退市公司重新上市實(shí)施辦法》等規(guī)則。當(dāng)日，深交所對(duì)外通報(bào)，由于長(zhǎng)生生物可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，深交所已啟動(dòng)對(duì)長(zhǎng)生生物重大違法強(qiáng)制退市機(jī)制，公司股票自11月19日起停牌。

    從深交所啟動(dòng)對(duì)長(zhǎng)生生物重大違法強(qiáng)制退市機(jī)制，到公布公司實(shí)際觸及的重大違法強(qiáng)制退市情形，前后僅26日。

    依據(jù)事先告知書，2018年10月16日，公司主要子公司長(zhǎng)春長(zhǎng)生生物科技有限責(zé)任公司因違法違規(guī)生產(chǎn)疫苗，被藥品監(jiān)督管理部門給予吊銷藥品生產(chǎn)許可證、處罰沒款91億元等行政處罰，上述違法行為情節(jié)惡劣，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，觸及了深交所《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第二條、第五條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，因此深交所擬對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

    記者查閱強(qiáng)制退市新規(guī)了解到，《深交所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第二條規(guī)定，重大違法強(qiáng)制退市情形包含兩個(gè)方面，一是上市公司存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序的重大違法行為，且嚴(yán)重影響上市地位，其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市的情形；二是上市公司存在涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的違法行為，情節(jié)惡劣，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，或者嚴(yán)重影響上市地位，其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市的情形。依據(jù)深交所出具的事先告知書，*ST長(zhǎng)生涉及辦法第二條第二項(xiàng)規(guī)定的重大違法行為。

    據(jù)悉，公司可以在收到事先告知書的10個(gè)交易日內(nèi)提交不對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的書面陳述和申辯等材料，逾期視為放棄陳述和申辯的權(quán)利。

    后續(xù)，深交所將根據(jù)相關(guān)規(guī)則作出是否對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的決定。如果決定對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的，根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，將依規(guī)依序?qū)竟善睂?shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市和終止上市，上述退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間為30個(gè)交易日，暫停上市期間為6個(gè)月。深交所作出終止上市決定后，公司股票交易進(jìn)入退市整理期，交易期限為30個(gè)交易日。

    在收到深交所強(qiáng)制退市事先告知書的同時(shí)，公司對(duì)外披露當(dāng)日也收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，相關(guān)人員也收到了《市場(chǎng)禁入決定書》。

    依據(jù)兩份決定書，公司存在未按規(guī)定披露相關(guān)產(chǎn)品抽驗(yàn)不合格、全面停產(chǎn)及召回的信息以及相關(guān)產(chǎn)品有關(guān)情況的公告存在誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏；未披露被吉林省食藥監(jiān)局調(diào)查的信息；未披露長(zhǎng)春長(zhǎng)生相關(guān)產(chǎn)品GMP證書失效和重新獲得GMP證書以及2015年至2017年報(bào)及內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告存在虛假記載等問題。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司上述行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，相關(guān)案件現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對(duì)包括高俊芳、張晶在內(nèi)的相關(guān)人員給予警告并給予5萬元至30萬元不等的罰款，對(duì)高俊芳、張晶、劉景曄、蔣強(qiáng)華采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張友奎、趙春志、張洺豪采取5年市場(chǎng)禁入措施。

    《行政處罰決定書》落定，相關(guān)的訴訟賠償也被提上了日程。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹，“目前在我處準(zhǔn)備參加訴訟的*ST長(zhǎng)生投資者已有數(shù)百人，由于*ST長(zhǎng)生經(jīng)營(yíng)地在吉林，注冊(cè)地在江蘇，民事訴訟的管轄地還有待兩地法院之間協(xié)調(diào)。”據(jù)王智斌透露，2015至2017年興業(yè)證券對(duì)該公司內(nèi)部控制問題均出具了核查意見，三份核查意見均未向投資者提示任何風(fēng)險(xiǎn)，券商涉嫌未能勤勉盡責(zé)。“由于*ST長(zhǎng)生已欠缺必要的償付能力，我們將持續(xù)觀察證監(jiān)會(huì)是否會(huì)對(duì)券商出具罰單，一旦證監(jiān)會(huì)對(duì)券商的罰單落地，我們將立即追加券商作為第二被告。”王智斌表示。