控股股東干擾獨立運營 紅陽能源收證監(jiān)局監(jiān)管函

    ■本報記者/矯月 見習(xí)記者/王僖

    1月17日晚，，紅陽能源發(fā)布公告，公司及控股股東沈煤集團于1月16日分別收到了遼寧證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，決定對兩公司采取責(zé)令改正的措施。遼寧證監(jiān)局指出，公司在人員方面、業(yè)務(wù)方面、財務(wù)方面未按規(guī)定與沈煤集團保持獨立；在內(nèi)部控制方面，公司存在被沈煤集團非經(jīng)營性占用資金問題。

    據(jù)了解，紅陽能源的實際控制人為遼寧省國資委，而其控股股東為沈陽煤業(yè)（集團）有限責(zé)任公司（簡稱“沈煤集團”），截至2018年9月30日，沈煤集團持有紅陽能源6.27億股，占上市公司總股本的47.07%。

    《證券日報》查閱相關(guān)資料了解到，紅陽能源原名為燈塔市紅陽熱電有限公司，原就隸屬于沈煤集團。該公司從2004年9月建成投產(chǎn)，主要經(jīng)營發(fā)電、供暖、供氣等，2007年沈煤集團將紅陽熱電優(yōu)良資產(chǎn)置換金帝建設(shè)不良資產(chǎn)，將上市公司更名為遼寧紅陽能源投資股份有限公司。

    根據(jù)1月17日晚紅陽能源發(fā)布的公告，此次紅陽能源及控股股東沈煤集團之所以于1月16日分別收到了遼寧證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書，是因為沈煤集團存在對上市公司的獨立性存在干擾。

    遼寧證監(jiān)局指出，在公司治理方面，紅陽能源分別在人員方面、業(yè)務(wù)方面、財務(wù)方面未按規(guī)定與控股股東沈煤集團保持獨立，具體表現(xiàn)在，紅陽能源副總裁夏洪滿同時在沈煤集團擔(dān)任安監(jiān)局局長。而沈煤集團通過定期召開辦公會議及經(jīng)理辦公會的形式研究紅陽能源的日常經(jīng)營事項，干擾公司的獨立運營。

    不僅如此，沈煤集團還通過設(shè)定財務(wù)指標(biāo)及對紅陽能源下屬部門下達(dá)任務(wù)的形式，干擾上市公司的財務(wù)獨立。

    在內(nèi)部控制方面，紅陽能源還存在被沈煤集團非經(jīng)營性占用資金問題，公司通過子公司多筆資金間接被沈煤集團非經(jīng)營占用，并未收取任何資金占用費用。遼寧證監(jiān)局指出，雖截至現(xiàn)場檢查期間相關(guān)資金已全部返還公司，但該行為沒有經(jīng)營性實質(zhì)，已構(gòu)成沈煤集團非經(jīng)營性占用公司資金。

    對此，遼寧證監(jiān)局分別對紅陽能源和沈煤集團提出行政監(jiān)管措施，要求紅陽能源認(rèn)真做好自查工作，如是否存在為控股股東沈煤集團墊付、承擔(dān)各類支出問題，拆借資金、代償債務(wù)、開具商業(yè)承兌匯票等向控股股東輸送利益問題。同時，要求沈煤集團立即停止相關(guān)違規(guī)行為，對存在影響紅陽能源獨立性的其他問題進行自查，及時整改，切實采取有效措施確保與紅陽能源實行人員、財務(wù)、資產(chǎn)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立。

    與此同時，遼寧證監(jiān)局還指出，紅陽能源公司董事長趙光、副董事長張德輝等5人，應(yīng)當(dāng)對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任，并責(zé)令其至少參加一次中國證監(jiān)會或上海證券交易所等其他專業(yè)機構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，提高法治規(guī)范意識、提升職業(yè)操守和職業(yè)能力。