*ST華業(yè)第二大間接股東等被上交所給予紀律處分

    ■本報記者 張歆

    11月25日，《證券日報》記者從上交所獲悉，該所在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，*ST華業(yè)第二大間接股東李仕林及其控制的公司股東重慶玖威醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱玖威醫(yī)療）、重慶滿垚醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱滿垚醫(yī)療）、重慶祿垚醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱祿垚醫(yī)療）在信息披露、履行承諾等方面，公司有關董事在職責履行等方面存在以下違規(guī)行為，并召開紀律處分委員會，形成了紀律處分決定。

    上交所認定，李仕林作為*ST華業(yè)第二大間接股東，利用優(yōu)勢地位，與公司開展風險極高的巨額資金業(yè)務，但轉讓給公司的相關債權之底層債務人否認債務往來，嚴重損害上市公司利益；利用其負責捷爾醫(yī)療經(jīng)營管理的優(yōu)勢，控制和操縱捷爾醫(yī)療及其下屬子公司為其違規(guī)提供巨額擔保，可能導致公司承擔重大擔保責任。同時，李仕林未能完成將醫(yī)療資源注入上市公司的承諾，作為重組對手方未能就相關風險進行充分提示；且其控制的*ST華業(yè)股東玖威醫(yī)療、滿垚醫(yī)療、祿垚醫(yī)療嚴重違反增持承諾。上述行為嚴重違反了《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》第二條、《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第2.3條、第2.23條等相關規(guī)定。

    *ST華業(yè)時任董事孫濤、劉榮華未能勤勉盡責，督促公司建立健全有效的內部控制，未對業(yè)務真實性等相關風險以及關聯(lián)擔保事項進行重點關注與防控，導致公司遭受巨大經(jīng)濟損失；未能保證公司信息披露真實、準確、完整、及時，對公司相關違規(guī)行為負有責任;且未能履行股份增持承諾。前述責任人違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條的規(guī)定以及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

    對于上述違規(guī)事項，上交所已對*ST華業(yè)及其他責任人做出紀律處分的決定。因*ST華業(yè)無法與股東玖威醫(yī)療、滿垚醫(yī)療、祿垚醫(yī)療及其實際控制人李仕林，時任董事孫濤、劉榮華等責任人取得聯(lián)系，上交所于2019年7月3日發(fā)出《關于向北京華業(yè)資本控股股份有限公司部分責任人公告送達紀律處分意向書的通知》，相關責任人在規(guī)定時間內未提出書面回復。

    鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條的規(guī)定，經(jīng)上交所紀律處分委員會審核通過，上交所做出如下紀律處分決定：對*ST華業(yè)股東玖威醫(yī)療、滿垚醫(yī)療、祿垚醫(yī)療及其實際控制人、公司第二大間接股東李仕林，公司時任董事孫濤、劉榮華予以公開譴責；公開認定李仕林終身不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    同時，對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和北京市人民政府，并記入上市公司誠信檔案。