操縱股價(jià) 凱瑞德時(shí)任董事長(zhǎng)被終身市場(chǎng)禁入

    證券時(shí)報(bào)記者 程丹

    證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布了對(duì)凱瑞德原實(shí)控人吳聯(lián)模的行政處罰書(shū)和市場(chǎng)禁入決定。因吳聯(lián)模作為上市公司凱瑞德實(shí)控人，利用自身身份控制上市公司披露相關(guān)涉案信息，操縱“凱瑞德”股價(jià)，獲利金額巨大，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)對(duì)其罰沒(méi)逾5億元，并采取終身市場(chǎng)禁入措施。

    吳聯(lián)模在擔(dān)任上市公司凱瑞德的實(shí)際控制人和董事長(zhǎng)期間，于2014年8月5日至2015年6月25日，除了利用第五季實(shí)業(yè)賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)“凱瑞德”外，亦借用他人賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)“凱瑞德”。吳聯(lián)模借用的他人賬戶包括33個(gè)HOMS子賬戶、2個(gè)自然人賬戶和1個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶（以下統(tǒng)稱(chēng)賬戶組）。其中，吳聯(lián)模作為借款人，向時(shí)任上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮某融資用于股票交易。鮮某向吳聯(lián)模提供12.5億元的資金和賬戶。鮮某將出借給吳聯(lián)模的資金轉(zhuǎn)入HOMS子賬戶（對(duì)應(yīng)主賬戶為信托產(chǎn)品賬戶或個(gè)人賬戶），由吳聯(lián)模負(fù)責(zé)賬戶交易決策。吳聯(lián)模在涉案期間向鮮某借用12個(gè)信托產(chǎn)品賬戶和1個(gè)自然人賬戶下掛的33個(gè)HOMS子賬戶。除了向鮮某借用33個(gè)HOMS子賬戶外，吳聯(lián)模還向鮮某及鮮某哥哥借用賬戶。

    賬戶組在2014年8月5日至9月29日，39個(gè)交易日中的37個(gè)交易日買(mǎi)賣(mài)“凱瑞德”，其中以買(mǎi)入為主，期間共買(mǎi)入“凱瑞德”10505350股，買(mǎi)入金額1.07億元，共賣(mài)出“凱瑞德”1934270股，賣(mài)出金額1680.24萬(wàn)元。截至2014年9月29日，賬戶組持有“凱瑞德”8571080股，占該股總股本的4.87%。

    涉案期間，凱瑞德經(jīng)營(yíng)狀況持續(xù)惡化，虧損嚴(yán)重，但由于吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布一系列涉及發(fā)展彩票業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融等新題材的利好信息，并通過(guò)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，拉抬“凱瑞德”股價(jià)，“凱瑞德”股價(jià)由2014年8月4日的7.79元上漲為2015年6月25日的24.15元，累計(jì)上漲210.01%，顯著偏離同期中小板綜指130.24%的漲幅。賬戶組累計(jì)買(mǎi)入“凱瑞德”49413224股（含大宗交易），累計(jì)賣(mài)出“凱瑞德”38071108股。經(jīng)證券交易所統(tǒng)計(jì)，吳聯(lián)模上述交易共盈利8532.19萬(wàn)元。

    證監(jiān)會(huì)指出，涉案期間，吳聯(lián)模在利用賬戶組增持“凱瑞德”比例達(dá)到5%時(shí)和減持“凱瑞德”比例達(dá)到5%時(shí)，均未按照規(guī)定履行相應(yīng)的報(bào)告和公告義務(wù)。

    對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳聯(lián)模操縱證券市場(chǎng)的行為，沒(méi)收違法所得8532.19萬(wàn)元，并處以4.27億元的罰款；對(duì)吳聯(lián)模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。綜上，罰沒(méi)款合計(jì)5.13億元，同時(shí)，對(duì)吳聯(lián)模采取終身市場(chǎng)禁入措施。