重組并轉(zhuǎn)型鋰電池行業(yè) 新力金融停牌前漲停 私募提前“入場(chǎng)”引發(fā)內(nèi)幕交易質(zhì)疑

    本報(bào)記者 張志偉

    見(jiàn)習(xí)記者 余俊毅

    計(jì)劃放棄金融業(yè)務(wù)投身鋰電池賽道的上市公司新力金融，近期卻被質(zhì)疑涉嫌內(nèi)幕交易。

    往前追溯，11月10日，新力金融股票突然漲停，當(dāng)日晚間，公司披露了籌劃重組停牌公告，于11月11日開(kāi)市起停牌。此后公司股票在11月25日復(fù)牌，截至11月30日，連續(xù)4個(gè)交易日漲停。在此過(guò)程中，有私募機(jī)構(gòu)提前精準(zhǔn)“埋伏”，這也使得新力金融此次重組被疑泄露內(nèi)幕信息。

    12月1日開(kāi)盤(pán)后，早盤(pán)新力金融股價(jià)漲幅超5%，創(chuàng)下一年以來(lái)新高。不過(guò)，截至當(dāng)日收盤(pán)，其股價(jià)下跌0.30%，報(bào)收13.37元，當(dāng)日主力資金凈流出2.11億元。

    據(jù)了解，新力金融是一家金融服務(wù)公司，主營(yíng)業(yè)務(wù)為融資擔(dān)保、小額貸款、典當(dāng)、融資租賃和網(wǎng)貸信息中介服務(wù)。11月24日晚間，公司正式披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，擬將其持有的主要從事融資擔(dān)保、小額貸款、典當(dāng)和融資租賃等類(lèi)金融業(yè)務(wù)的公司股權(quán)置出上市公司，同時(shí)置入比克動(dòng)力75.62%股權(quán)，差額部分由新力金融以發(fā)行股份的方式購(gòu)買(mǎi)，同時(shí)募集配套資金。上述交易完成后，比克動(dòng)力將成為新力金融控股子公司，新力金融的主營(yíng)業(yè)務(wù)也將轉(zhuǎn)變?yōu)殇囯x子電池研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售。

    記者了解到，比克動(dòng)力成立于2005年，主要從事鋰離子電池的研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售。雖然公司所屬鋰電池賽道目前十分火熱，但公告顯示，比克動(dòng)力存在持續(xù)虧損風(fēng)險(xiǎn)以及未決訴訟風(fēng)險(xiǎn)。因此，有不少投資者認(rèn)為該公司并非優(yōu)質(zhì)標(biāo)的，甚至有投資者表示，強(qiáng)烈要求監(jiān)管?chē)?yán)查該股是否存在內(nèi)幕交易。

    隨后，上交所對(duì)公司下發(fā)問(wèn)詢(xún)函，要求其補(bǔ)充披露停牌前籌劃重大事項(xiàng)的具體過(guò)程，包括接觸、協(xié)商、簽訂協(xié)議等主要節(jié)點(diǎn)和參與知悉的相關(guān)人員，說(shuō)明是否存在內(nèi)幕信息泄露的情形。

    11月29日晚間，新力金融發(fā)布股票交易風(fēng)險(xiǎn)提示公告稱(chēng)，因上市公司股價(jià)的異常波動(dòng)或異常交易可能涉嫌內(nèi)幕交易，重組雙方可能無(wú)法就估值達(dá)成一致，擬置入資產(chǎn)質(zhì)押、凍結(jié)事項(xiàng)無(wú)法解除等，導(dǎo)致本次重組存在被暫停、中止或取消的風(fēng)險(xiǎn)。

    事實(shí)上，部分投資者質(zhì)疑有機(jī)構(gòu)提前獲得內(nèi)幕消息并入場(chǎng)“埋伏”。記者查閱上市公司公告發(fā)現(xiàn)，11月25日，新力金融披露關(guān)于截至重大資產(chǎn)重組停牌前一個(gè)交易日前十大股東和前十大流通股股東持股情況的公告。對(duì)比三季報(bào)披露的股東情況來(lái)看，截至11月10日，新力金融前十大股東中新增兩位，均為上海通怡投資管理有限公司旗下的投資基金。兩只私募基金分別為通怡麒麟5號(hào)私募證券投資基金、通怡麒麟6號(hào)私募證券投資基金，持股數(shù)量分別為300.14萬(wàn)股、287.29萬(wàn)股。

    記者以投資人身份就公司是否存在內(nèi)幕交易行為致電新力金融證券部，相關(guān)人員表示，目前公司一切正常，公告內(nèi)容只是股價(jià)波動(dòng)的例行風(fēng)險(xiǎn)提示，而所謂的私募提前入場(chǎng)一說(shuō)也屬子虛烏有。

    那么，對(duì)于私募基金在重組公布前集中買(mǎi)入，公司股價(jià)在停牌前后連續(xù)漲停的情況，是否存在內(nèi)幕交易的可能？

    對(duì)此，京師律師事務(wù)所張立文律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，內(nèi)幕交易的一大特點(diǎn)就是獲取信息的渠道和掌握信息的人數(shù)特定，數(shù)量少、信息隱蔽。對(duì)于上述情況是否存在內(nèi)幕交易，還需要相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步查證。

    天同律師事務(wù)所合伙人、中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事何海峰也表示，隨著民事責(zé)任的健全、行政執(zhí)法力度的加大和刑法的完善，相信未來(lái)內(nèi)幕交易行為會(huì)得到更嚴(yán)厲的制裁。