重組并轉(zhuǎn)型鋰電池行業(yè) 新力金融停牌前漲停 私募提前“入場”引發(fā)內(nèi)幕交易質(zhì)疑

    本報記者 張志偉

    見習記者 余俊毅

    計劃放棄金融業(yè)務投身鋰電池賽道的上市公司新力金融，近期卻被質(zhì)疑涉嫌內(nèi)幕交易。

    往前追溯，11月10日，新力金融股票突然漲停，當日晚間，公司披露了籌劃重組停牌公告，于11月11日開市起停牌。此后公司股票在11月25日復牌，截至11月30日，連續(xù)4個交易日漲停。在此過程中，有私募機構(gòu)提前精準“埋伏”，這也使得新力金融此次重組被疑泄露內(nèi)幕信息。

    12月1日開盤后，早盤新力金融股價漲幅超5%，創(chuàng)下一年以來新高。不過，截至當日收盤，其股價下跌0.30%，報收13.37元，當日主力資金凈流出2.11億元。

    據(jù)了解，新力金融是一家金融服務公司，主營業(yè)務為融資擔保、小額貸款、典當、融資租賃和網(wǎng)貸信息中介服務。11月24日晚間，公司正式披露重大資產(chǎn)重組預案，擬將其持有的主要從事融資擔保、小額貸款、典當和融資租賃等類金融業(yè)務的公司股權(quán)置出上市公司，同時置入比克動力75.62%股權(quán)，差額部分由新力金融以發(fā)行股份的方式購買，同時募集配套資金。上述交易完成后，比克動力將成為新力金融控股子公司，新力金融的主營業(yè)務也將轉(zhuǎn)變?yōu)殇囯x子電池研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。

    記者了解到，比克動力成立于2005年，主要從事鋰離子電池的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。雖然公司所屬鋰電池賽道目前十分火熱，但公告顯示，比克動力存在持續(xù)虧損風險以及未決訴訟風險。因此，有不少投資者認為該公司并非優(yōu)質(zhì)標的，甚至有投資者表示，強烈要求監(jiān)管嚴查該股是否存在內(nèi)幕交易。

    隨后，上交所對公司下發(fā)問詢函，要求其補充披露停牌前籌劃重大事項的具體過程，包括接觸、協(xié)商、簽訂協(xié)議等主要節(jié)點和參與知悉的相關(guān)人員，說明是否存在內(nèi)幕信息泄露的情形。

    11月29日晚間，新力金融發(fā)布股票交易風險提示公告稱，因上市公司股價的異常波動或異常交易可能涉嫌內(nèi)幕交易，重組雙方可能無法就估值達成一致，擬置入資產(chǎn)質(zhì)押、凍結(jié)事項無法解除等，導致本次重組存在被暫停、中止或取消的風險。

    事實上，部分投資者質(zhì)疑有機構(gòu)提前獲得內(nèi)幕消息并入場“埋伏”。記者查閱上市公司公告發(fā)現(xiàn)，11月25日，新力金融披露關(guān)于截至重大資產(chǎn)重組停牌前一個交易日前十大股東和前十大流通股股東持股情況的公告。對比三季報披露的股東情況來看，截至11月10日，新力金融前十大股東中新增兩位，均為上海通怡投資管理有限公司旗下的投資基金。兩只私募基金分別為通怡麒麟5號私募證券投資基金、通怡麒麟6號私募證券投資基金，持股數(shù)量分別為300.14萬股、287.29萬股。

    記者以投資人身份就公司是否存在內(nèi)幕交易行為致電新力金融證券部，相關(guān)人員表示，目前公司一切正常，公告內(nèi)容只是股價波動的例行風險提示，而所謂的私募提前入場一說也屬子虛烏有。

    那么，對于私募基金在重組公布前集中買入，公司股價在停牌前后連續(xù)漲停的情況，是否存在內(nèi)幕交易的可能？

    對此，京師律師事務所張立文律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，內(nèi)幕交易的一大特點就是獲取信息的渠道和掌握信息的人數(shù)特定，數(shù)量少、信息隱蔽。對于上述情況是否存在內(nèi)幕交易，還需要相關(guān)機構(gòu)進一步查證。

    天同律師事務所合伙人、中國法學會證券法學研究會理事何海峰也表示，隨著民事責任的健全、行政執(zhí)法力度的加大和刑法的完善，相信未來內(nèi)幕交易行為會得到更嚴厲的制裁。