親屬短線交易違規(guī) 雅本化學(xué)獨(dú)董致歉

    本報(bào)記者 陳紅

    繼日前中衡設(shè)計(jì)高管因親屬違規(guī)買賣公司股票引咎辭職后，蘇州又一家上市公司高管親屬短線交易違規(guī)。

    3月14日晚間，雅本化學(xué)發(fā)布公告稱，公司接到獨(dú)立董事張軍出具的《關(guān)于本人親屬買賣公司股票構(gòu)成短線交易的情況及致歉聲明》，獲悉張軍親屬通過(guò)證券賬戶買賣雅本化學(xué)股票，存在誤操作買賣公司股票構(gòu)成短線交易的情形。

    具體來(lái)看，張軍親屬于3月2日及3月9日累計(jì)買入公司股票1.4萬(wàn)股，于3月11日累計(jì)賣出公司股票1.4萬(wàn)股，此次交易所獲盈利為2.347萬(wàn)元，上述交易構(gòu)成短線交易。

    《證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

    按照上述規(guī)定，張軍親屬承諾將本次短線交易所獲盈利2.347萬(wàn)元全部上繳公司。

    談及本次獨(dú)董親屬違規(guī)交易，雅本化學(xué)解釋稱：“張軍為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事，任職期限自2022年3月1日起至第五屆董事會(huì)屆滿日止。本次短線交易行為是由于張軍親屬不清楚張軍在雅本化學(xué)擔(dān)任獨(dú)立董事的具體任職起始日期，系操作失誤造成，不具有主觀故意違規(guī)的情況。經(jīng)了解，公司獨(dú)立董事張軍事先并不知悉本次股票交易的相關(guān)情況，且未告知張軍親屬有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的相關(guān)情況或其他未披露信息，不存在利用短線交易或內(nèi)幕交易謀求利益的目的。”

    3月14日，北京市京師律師事務(wù)所律師孟博在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“根據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，應(yīng)給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。”

    除雅本化學(xué)外，《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，開(kāi)年至今，巨潮資訊網(wǎng)上滬深A(yù)股上市公司公告中，有關(guān)上市公司內(nèi)幕信息知情人買賣股票核查自查的相關(guān)公告有接近200條。

    為何上市公司高管親屬違規(guī)交易事例頻現(xiàn)？監(jiān)管層及上市公司應(yīng)如何把關(guān)？

    對(duì)此，京師律師事務(wù)所律師張立文向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“證券市場(chǎng)周期短、高杠桿、高收益、隱蔽性強(qiáng)、內(nèi)幕信息可靠性，促使交易風(fēng)險(xiǎn)降低，上述是引發(fā)此類行為的核心原因。只有從監(jiān)管到行政處罰、刑法懲罰多維度，不斷加大強(qiáng)化打擊和懲罰力度，才能降低違規(guī)行為的發(fā)生頻率和影響程度。”

    上海久誠(chéng)律師事務(wù)所律師許峰亦向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“上市公司高管親屬違規(guī)交易主要存在三種情況，一是對(duì)證券法律法規(guī)不夠了解，主觀沒(méi)有太多過(guò)錯(cuò)但客觀違規(guī)的交易；二是對(duì)證券法律法規(guī)有所了解，但存在僥幸心理。故意短線交易獲利；三是涉嫌內(nèi)幕交易的問(wèn)題，監(jiān)管應(yīng)該密切關(guān)注。”

    “上市公司高管親屬違規(guī)交易屢禁不止，主要還是違規(guī)成本太低、監(jiān)管不夠健全，很多時(shí)候無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)并及時(shí)嚴(yán)厲懲處，甚至新證券法之前，連處罰都沒(méi)有。在新證券法施行后，短線交易已經(jīng)列入必須處罰的類型，應(yīng)該有所收斂。”許峰說(shuō)道。

    “上市公司應(yīng)該加大對(duì)上市公司董監(jiān)高等人員進(jìn)行證券法律法規(guī)培訓(xùn)的力度，作為上市公司的董監(jiān)高，應(yīng)該對(duì)交易以及信披的規(guī)則非常熟悉，這是法定義務(wù)。上市公司董監(jiān)高及持股較多的股東，也有義務(wù)管理好配偶、父母、子女等密切關(guān)系人，嚴(yán)格遵守交易規(guī)則，防止不公平交易行為的出現(xiàn)，各個(gè)角色應(yīng)該依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”許峰補(bǔ)充說(shuō)道。

（編輯 上官夢(mèng)露）