中衡設(shè)計(jì)高管親屬違規(guī)買賣公司股票 律師建議加強(qiáng)違規(guī)交易自查

    本報(bào)記者 劉斯會(huì)

    3月10日，中衡設(shè)計(jì)發(fā)布公司高管親屬違規(guī)買賣公司股票及致歉公告。經(jīng)自查，公司副總經(jīng)理李錚及其配偶、兒子和兒媳，四個(gè)賬戶在公司年報(bào)和季報(bào)等窗口期炒作公司股票。

    李錚解釋其長(zhǎng)期駐扎在西安，對(duì)于未能及時(shí)盡到督促義務(wù)深表自責(zé)，并就此對(duì)公司和市場(chǎng)帶來的不良影響，向廣大投資者致以誠摯的歉意，并已于2022年3月8日向公司提出辭去公司副總經(jīng)理的職位。

    對(duì)此，《證券日?qǐng)?bào)》記者以投資者身份致電中衡設(shè)計(jì)了解后續(xù)處理情況，公司相關(guān)人士表示，“公司會(huì)展開培訓(xùn)等措施來防止類似事件發(fā)生，如后續(xù)監(jiān)管層有相應(yīng)處罰措施，將按要求進(jìn)行披露。”

    高管親屬違規(guī)短線交易

    中衡設(shè)計(jì)發(fā)布致歉公告稱，經(jīng)自查，中衡設(shè)計(jì)發(fā)現(xiàn)公司副總經(jīng)理李錚的親屬存在窗口期買賣股票及在6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的行為。根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，李錚的親屬買賣公司股票行為構(gòu)成短線交易。

    具體來看，中衡設(shè)計(jì)曾在2021年1月16日披露了副總經(jīng)理李錚的減持計(jì)劃，最終李錚在7月12日至13日期間，通過二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式，減持公司3.5萬股股份，占公司股份總數(shù)的0.013%。

    7月14日，李錚又分3筆買入了3萬股中衡設(shè)計(jì)股票。同時(shí)在7月9日至13日期間，李錚的丈夫張海偉及其兒子張嘉多次賣出中衡設(shè)計(jì)股票，合計(jì)交易數(shù)量分別為1.3萬股、1.5萬股，又在7月13日分別買入8000股和1萬股。

    此外，李錚兒子張嘉的配偶武韋彤也在相同期間進(jìn)行了短線交易等違規(guī)操作。

    據(jù)公告顯示，2021年7月9日至11月16日期間，武韋彤分53次共買入中衡設(shè)計(jì)29.69萬股股票，交易金額約272.56萬元。而在7月12日至11月18日期間，武韋彤又分75次賣出了這29.69萬股股票，交易金額275.88萬元。

    對(duì)此，公司表示，李錚已于3月8日向公司提出辭去公司副總經(jīng)理的職位。

    浙江浙杭（寧波）律師事務(wù)所張娟律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，公司副總經(jīng)理雖然辭去高管職務(wù)，但與公司的勞動(dòng)合同關(guān)系應(yīng)該還在。這種情況，一方面監(jiān)管層需要加大監(jiān)管力度；另一方面，作為公司的高管人員，公司也有責(zé)任加強(qiáng)高管人員對(duì)資本市場(chǎng)法律法規(guī)的相關(guān)培訓(xùn)教育，有些重要規(guī)則更應(yīng)在相關(guān)文件中明確告知。

    上市公司應(yīng)加強(qiáng)違規(guī)交易自查

    除中衡設(shè)計(jì)外，《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來截至3月10日，巨潮資訊網(wǎng)上滬深A(yù)股上市公司公告中，有接近200條有關(guān)上市公司內(nèi)幕信息知情人買賣股票核查自查的相關(guān)公告。

    上市公司應(yīng)加強(qiáng)違規(guī)交易自查，嚴(yán)格按照《證券法》的相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)交易的行為進(jìn)行處理，北京威諾律師事務(wù)所主任、清華大學(xué)研究生導(dǎo)師楊兆全表示，根據(jù)《證券法》第四十四條規(guī)定：“上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。”

    楊兆全表示：“前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。

    中衡設(shè)計(jì)表示，公司將根據(jù)上述規(guī)定追繳李錚及其直系親屬構(gòu)成短線交易所得收益部分（如有）。

    與此同時(shí)，中衡設(shè)計(jì)表示，公司董事會(huì)高度重視，向李錚進(jìn)一步說明了有關(guān)買賣公司股票的規(guī)定，并要求其嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為。同時(shí)，公司要求持有本公司5%以上股份的股東，以及公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定買賣公司股票行為，審慎操作。

（編輯 白寶玉）