?華寶證券：深入學習“五要五不”中國特色金融文化 賦能企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

    今年9月份，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》（簡稱“準則”）及相關事項，要求機構(gòu)和證券從業(yè)人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，強化從業(yè)人員職業(yè)道德建設。華寶證券深入學習宣傳貫徹中國特色金融文化，不斷深化對“五要五不要”內(nèi)涵要義和實踐要求的認識，將中國特色金融文化融入日常經(jīng)營工作，共同營造健康、有序的資本市場氛圍。

    一、倡導“誠實守信，不逾越底線”的中國特色金融文化的核心要求，將“誠信”作為企業(yè)發(fā)展的立身之本。

    誠實守信，金融之本。金融的本質(zhì)是信用，華寶證券深刻認識到這一點，將誠實守信視為企業(yè)最寶貴的無形資產(chǎn)和聲譽資本。公司從加強制度建設、員工行為管理、培訓宣導、建立監(jiān)督評估機構(gòu)等方面持續(xù)開展誠信文化建設，營造積極的誠信文化氛圍。

    華寶證券不斷深化制度樹工作，依據(jù)有關誠信的規(guī)章制度，建立起一套較為完善的誠信管理制度體系，以制度硬約束強化誠信建設。持續(xù)加強思想政治教育，定期組織員工參加誠信教育與培訓，開展誠信評估相關專題會議，不斷深化員工對職業(yè)道德及誠信的認識。公司還將員工的誠信狀況納入人事管理體系，建立誠信考量機制，激勵與約束員工遵守誠信原則。加強誠信宣導，通過線上線下宣傳展示，公司領導日常宣導誠信要求等方式，打造“人人講誠信，事事守規(guī)范”的良好工作氛圍。建立定期監(jiān)督評估機制，打造誠信建設閉環(huán)管理機制，動態(tài)跟蹤員工誠信行為，邀請第三方律師事務所對公司“董監(jiān)高”開展誠信查詢，確保公司決策層和管理層的合規(guī)性及可靠性，不斷提升企業(yè)的誠信度。

    在堅守誠信職業(yè)道德的基礎上，公司還積極推行廉潔自律的工作作風。公司堅持在節(jié)假日敏感節(jié)點開展廉潔教育，定期編發(fā)警示案例，與各級管理者、員工集體或個別談心談話，今年上半年累計逾百人次；組織公司直管干部、專兼職紀檢干部和黨風廉政監(jiān)督員等參觀浦東新區(qū)黨風廉政教育基地；制作廉潔文化宣傳展板、PPT材料及視頻微課等，涵養(yǎng)清廉氛圍，營造風清氣正的職場環(huán)境。

    二、落實“要以義取利，不唯利是圖”的中國特色金融文化的實踐要求，將“社會責任”深植于企業(yè)經(jīng)營理念中。

    見利思義、義利兩得。華寶證券以“為客戶創(chuàng)造價值、為員工創(chuàng)造機會、為股東創(chuàng)造回報、為社會創(chuàng)造效益”為企業(yè)的經(jīng)營宗旨，在強調(diào)經(jīng)濟回報的同時，持續(xù)關注社會價值的實現(xiàn)。

    華寶證券主動履行社會責任，結(jié)合幫扶地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展情況，持續(xù)開展一系列產(chǎn)業(yè)幫扶、教育幫扶、公益幫扶、碳金融幫扶等工作，多措并舉，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)提速、人才提質(zhì)、生態(tài)提效。2024年以來，公司在廣南、江城、鎮(zhèn)沅等結(jié)對幫扶區(qū)域助力推動特色產(chǎn)業(yè)上臺階，支持玉米、茶葉、甜龍竹等實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化種植和初級加工，支持當?shù)靥厣朗?ldquo;三尖角粑粑”“太和甜茶”開展宣傳品鑒活動；發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢，在四個幫扶縣開展產(chǎn)業(yè)和招商引資專項調(diào)研活動，為后續(xù)向地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)幫扶投資奠定基礎；堅持教育為本，支持廣南中小學學校改善校園基礎設施，開展“雨露計劃”幫扶困難學生；支持江城建設“零工驛站”服務站點，為靈活就業(yè)群體和用工主體提供零工供需對接；秉承公益初心，為寧洱、鎮(zhèn)沅、江城提供新生兒疾病篩查資助。

    公司持續(xù)開展線上線下投資者教育工作，以“走進高校、走進社區(qū)、走進上市公司、走進集團”為重點抓手，不斷探索創(chuàng)新線上線下結(jié)合的投教模式及對外宣傳內(nèi)容，2024年以來，公司聯(lián)合投資者教育基地舉辦了線上投教直播與線下投教活動共計91場，活動參與者近42萬人次，有效提高了投資者的風險意識和自我保護能力，增強了投資者對公司的信任度和滿意度，培育理性健康投資文化。

    三、踐行“要穩(wěn)健審慎，不急功近利”的中國特色金融文化的發(fā)展要求，筑牢穩(wěn)健發(fā)展的堅實根基。

    慎始慎終、行穩(wěn)致遠。證券業(yè)是強監(jiān)管、重規(guī)則的行業(yè)，穩(wěn)健審慎更是公司必須遵守的“鐵律”，是經(jīng)過長期實踐總結(jié)出的經(jīng)營智慧和生存法則。在日常工作中，華寶證券堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，把握好穩(wěn)和進的關系，堅持穩(wěn)健審慎經(jīng)營。公司把完善合規(guī)風險管理及監(jiān)督體系作為不斷夯實公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎，聚焦“一個目標”，突出“兩項抓手”，緊扣“三個落實”，筑牢穩(wěn)健發(fā)展的根基。

    “一個目標”及“兩項抓手”即以不發(fā)生系統(tǒng)性合規(guī)風險為目標，通過制度建設、流程體系建設兩項抓手，不斷完善風險管理、合規(guī)管理和內(nèi)控管理體系，全面評估公司業(yè)務和管控能力，確保業(yè)務流程的規(guī)范性和透明度，從而有效預防和減少違規(guī)行為的發(fā)生。

    “三個落實”是從扎實推進培訓宣導、檢查反饋、考核問責三項重點工作落地落實著手，引導全員牢固樹立正確的經(jīng)營觀、業(yè)績觀、風險觀，確保業(yè)務人員不貪圖短利，不急躁冒進；兼顧短期長期、穩(wěn)增長防風險，不超越公司風險承受能力而過度冒險，堅持穩(wěn)健審慎經(jīng)營；建立有效的考核和問責體系，注重長期穩(wěn)定發(fā)展，避免因追求短期利益而忽視風險管理，確保業(yè)務的可持續(xù)性；圍繞重點業(yè)務、創(chuàng)新業(yè)務強化合規(guī)保障，推動公司長期穩(wěn)健發(fā)展。

    四、激發(fā)“要守正創(chuàng)新，不脫實向虛”的中國特色金融文化動力源泉，不斷提升企業(yè)的新質(zhì)生產(chǎn)力。

    不忘初心、牢記使命。華寶證券作為央企中國寶武旗下證券公司，秉承“助力實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和居民財富增長”的使命，堅持“金融報國、金融為民”的經(jīng)營理念，以金融科技賦能企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，不斷提升服務實體經(jīng)濟的質(zhì)效，助力居民財富增長。

    華寶證券深耕中國寶武生態(tài)圈，通過綜合投融資金融服務，賦能實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，培育新質(zhì)生產(chǎn)力。今年以來，公司助力云煤能源完成非公開發(fā)行；為中國寶武、寶武清能、華寶租賃等多家集團內(nèi)公司提供投行服務；積極參與中國寶武專項課題，對特鋼、厚板、無縫鋼管等重要領域展開全面研究；深入分析智慧業(yè)、鋼鐵與電力行業(yè)等前沿戰(zhàn)略規(guī)劃；連續(xù)第三年為西藏礦業(yè)提供ESG投研服務。今年2月份，公司撰寫的《“雙碳”目標背景下證券公司支持高碳行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展的多元路徑研究——以鋼鐵業(yè)為例》榮獲中國證券業(yè)協(xié)會優(yōu)秀課題獎項。

    華寶證券聚焦主責主業(yè)，在牢牢守住合規(guī)風控底線的前提下，積極推動業(yè)務創(chuàng)新。公司持續(xù)推進在綠色金融領域的創(chuàng)新發(fā)展。去年年初，公司獲批以自營參與碳交易的無異議函。業(yè)務獲批以來，公司先后落地電力行業(yè)首單上海碳配額遠期項目、上海碳配遠期跨期套利交易等行業(yè)首單項目。今年以來，公司成功參與上海碳市場回購業(yè)務的首批交易，作為首家券商入駐上海市隨申辦碳積分商城。

    近年來，公司加速推進“科技賦能、買方視角”下的財富管理業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展，通過多措并舉的方式滿足客戶多元化、個性化的投資理財需求，如在基金投顧業(yè)務方面，構(gòu)建相對完整的“策略矩陣”并創(chuàng)新標準策略組合定制化服務模式；針對投資者交易需求，開發(fā)LOF助手機器人、ETF網(wǎng)格機器人等智能投資工具助力投資者實現(xiàn)智能交易。

    五、筑牢“要依法合規(guī)，不胡作非為”的中國特色金融文化的底線思維，將合規(guī)經(jīng)營視為不可逾越的“生命線”。

    堅持黨建引領，緊抓合規(guī)文化建設。華寶證券始終把合規(guī)經(jīng)營作為公司生存和發(fā)展的根基，持續(xù)推進“合規(guī)從我做起、合規(guī)人人有責”的合規(guī)文化建設，為公司規(guī)范經(jīng)營和業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。

    華寶證券將黨建工作和合規(guī)文化建設有機結(jié)合，在全公司內(nèi)樹立服務實體經(jīng)濟、防范金融風險的大局意識，將高質(zhì)量發(fā)展和高水平合規(guī)風控互動融合，在理念、行為、制度等方面多層次深入推進合規(guī)文化建設。嚴格落實監(jiān)管要求，守好業(yè)務發(fā)展合規(guī)底線。持續(xù)落實法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律組織各項要求，在守法、合規(guī)的前提下穩(wěn)步開展各項業(yè)務。依照監(jiān)管規(guī)定，進一步完善各項管理規(guī)章和制度，推動形成與公司發(fā)展相適應的制度體系，確保合規(guī)管理要求對業(yè)務全覆蓋，重點部門和關鍵崗位得到有效管理。強化合規(guī)風險排查，筑牢合規(guī)風險安全防線。組織重點領域合規(guī)風險排查工作，將排查作為識別、發(fā)現(xiàn)合規(guī)隱患的重要手段，落實業(yè)務流程、制度規(guī)范及系統(tǒng)保障等要求，確保合規(guī)與風險管理要求在重點業(yè)務領域的有效執(zhí)行。

    未來，華寶證券將進一步推動《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》的落實落地，深刻把握中國特色金融文化內(nèi)涵，內(nèi)化于心、外化于行，厚植企業(yè)文化底蘊，為推動金融高質(zhì)量發(fā)展、建設金融強國貢獻華寶力量。

    （CIS）