證券日報社副總編輯彭春來：保護好投資者的合法權(quán)益就是保護資本市場

    財經(jīng)網(wǎng)訊 “中國資本市場是億萬投資者共同參與的市場，資本市場支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，服務實體經(jīng)濟發(fā)展，推進高質(zhì)量發(fā)展的功能和作用離不開廣大投資者的理性參與，價值塑造，保護好投資者的合法權(quán)益就是保護資本市場。”1月19日，證券日報社副總編輯彭春來在“第一屆新時代資本論壇”上如此表示。

    以下為彭春來發(fā)言實錄：

    彭春來：尊敬的各位領導，各位來賓，各位媒體同行，大家上午好！

    今天由證券日報社編寫的《中國資本市場投資者保護報告（2017）》正式發(fā)布，剛才兩位領導共同為報告進行了揭幕，感謝證監(jiān)會對報告編寫和發(fā)布給予的支持和指導。

    中國資本市場是億萬投資者共同參與的市場，資本市場支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，服務實體經(jīng)濟發(fā)展，推進高質(zhì)量發(fā)展的功能和作用離不開廣大投資者的理性參與，價值塑造，保護好投資者的合法權(quán)益就是保護資本市場。五年來，有關(guān)方面在保護投資者合法權(quán)益方面做了大量的工作，2017年中國資本市場投資者保護工作更是邁出了堅實的步伐，取得了有目共睹的成績。因此，《證券日報》編寫了2017年中國資本市場投資者保護報告，對過去一年的投資者保護工作做了梳理，對未來的工作提出了展望。下面，由我來對報告的內(nèi)容做簡要的介紹。這個報告的全文是1.7萬字，分為九個方面。

    第一，嚴把上市公司質(zhì)量關(guān)，從源頭上保護投資者利益。

    2017年，中國證監(jiān)會發(fā)行委共審核了488家企業(yè)的首發(fā)申請，其中380家通過、86家未通過審核、22家暫緩表決，全年IPO審核通過率為77.87%。IPO的從嚴審核是從源頭上嚴把上市公司質(zhì)量關(guān)，從功能上將投資者保護工作落到實處的關(guān)鍵，也是資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的必要保障。

    第二，依法懲處違法違規(guī)行為，打造風清氣正的市場生態(tài)。

    2017年，證券系統(tǒng)全年做出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%。行政處罰決定罰沒款數(shù)量，市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高，有利維護了市場“三公”原則，有效保護了投資者的合法權(quán)益，為資本市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展提供了強有力的保障。

    第三，強化大股東和董監(jiān)高的責任，夯實市場運行基礎。

    大股東的違規(guī)減持很容易造成市場波動，損害其他投資者的合法權(quán)益。2017年5月27日，中國證監(jiān)會發(fā)布上市公司股東董監(jiān)高減持股份的規(guī)定，進一步完善了原有的減持制度，確保了市場主體嚴格遵守制度規(guī)范，切實保護投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益，有效維護了市場秩序和穩(wěn)定。

    第四，適當性管理辦法實施，構(gòu)筑投資者保護的首道防線。

    把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者。2016年制定并于2017年7月1日施行的《證券投資者適當性管理辦法》是資本市場投資管理的頂層設計，也是對投資者保護的重要舉措。

    第五，履行積極股東職責，做好投資者的娘家人。

    按照國務院辦公廳有關(guān)文件的精神，中證中小投資者服務中心這一公益性維權(quán)和服務組織成立了。這個組織專注于中小投資者權(quán)益保護工作，主要職責是為中小投資者自主維權(quán)，提供教育、法律、信息、技術(shù)服務。中證中小投資者服務中心的成立使投資者有了娘家人。

    第六，完善基礎型成新制度，提升市場主體呈現(xiàn)水平。

    資本市場作為我國社會主義市場經(jīng)濟體系的重要組成部分，對誠信尤為依賴。修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》已于2017年12月初向全社會公開征求意見，修訂后的《管理辦法》有利于強化資本市場誠信建設的基礎制度，有助于增強資本市場參與各方的誠信意識，提高誠信水平，這對于維護資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益具有重要的意義。

    第七，推行證券糾紛調(diào)解機制，開拓投資者保護新途徑。

    糾紛調(diào)解工作是保護中小投資者合法權(quán)益的重要手段。目前，中國證監(jiān)會已經(jīng)搭好了完善多元化糾紛調(diào)解機制的基本框架，切實維護了投資者合法權(quán)益。同時，有效的預防和化解了社會矛盾。

    第八，建立全國投教基地，提高投資者素質(zhì)。

    2016年5月份，中國基金會完成了首批投資者基地的授牌命名工作，正式向13家全國證券期貨投資者教育基地授牌。2017年9月22日，中國證監(jiān)會對第二批擬命名的教育基地進行公示，2018年1月16日，第二批16家國家級投資者教育基地正式授牌。

    第九，結(jié)束語。新時代，新期待，投資者保護永遠在路上?；仡?017年的投資者保護，進步明顯，成效顯著，但是投資者的保護工作沒有終點，保護資本市場投資者權(quán)益責任重于泰山，投資者保護永遠在路上。

    我的介紹就到這里，謝謝大家！