滬深證券交易所舉辦第二期會員客戶管理專題培訓

    本報記者 朱寶琛

    日前，在中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部、證券基金機構(gòu)監(jiān)管部的指導下，滬深證券交易所會同資本市場學院與湖北證監(jiān)局、湖北省證券期貨業(yè)協(xié)會在武漢聯(lián)合舉辦了2018年第二期證券公司客戶管理專題培訓。來自湖北轄區(qū)的214家會員營業(yè)部負責人參加了培訓。

    本次培訓是證監(jiān)會系統(tǒng)面向證券公司營業(yè)部負責人的首次全覆蓋、大規(guī)模系列培訓的第二站。在此次培訓會上，湖北證監(jiān)局相關(guān)領(lǐng)導和中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部及證券基金機構(gòu)監(jiān)管部相關(guān)處室負責人分別詳細分析了當前我國證券市場一線監(jiān)管面臨的新形勢和新任務，闡述了推進證券公司客戶交易行為監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要性，并對會員特別是證券營業(yè)部強化客戶交易行為管理提出了新要求。

    上交所會員部通報了近一年滬深證券交易所推進建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式的進展情況及強化會員自律監(jiān)管方面的工作，要求會員按照“事前認識客戶、事中監(jiān)控交易、事后報告異常”的要求建立全方位的客戶交易行為管理體系。

    滬深證券交易所市場監(jiān)察部分別通過“以案說法”形式，詳細剖析了虛假申報、拉抬打壓等十余種典型證券異常交易行為以及內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為的特點、危害、交易所監(jiān)管認定邏輯和標準等，以指導會員對客戶交易行為進行精細化管理。

    上交所投資者教育部介紹了近年來投教工作的開展情況，對會員進一步做好投資者合規(guī)風險教育提出了要求。

    為給會員搭建一個互相學習交流的平臺，此次培訓會還特別邀請了廣發(fā)證券和高華證券的有關(guān)負責人介紹公司或境外母公司強化客戶交易行為管理的經(jīng)驗和做法，并組織學員進行分組討論，在此基礎(chǔ)上進行小組討論情況匯報。此外，培訓還設(shè)置了學員閉卷考試環(huán)節(jié)，通過考試檢驗和強化學員對客戶交易合規(guī)管理要求的理解和掌握。

    根據(jù)相關(guān)安排，后續(xù)滬深證券交易所將繼續(xù)與其他轄區(qū)派出機構(gòu)聯(lián)合舉辦此類培訓，計劃用2年時間完成對全國1萬余家證券營業(yè)部負責人以及證券公司經(jīng)紀和合規(guī)風控等條線負責人的培訓，全面督導會員履行客戶管理職責，形成監(jiān)管合力，共同維護市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。