關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年重點(diǎn)課題研究申報(bào)的通知

    各會(huì)員單位、各類研究機(jī)構(gòu)：

    今年我國開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程，立足新發(fā)展階段，推動(dòng)證券業(yè)更好地服務(wù)新發(fā)展格局，努力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，是新時(shí)代行業(yè)發(fā)展的重大使命。為進(jìn)一步提升證券行業(yè)研究分析能力，促進(jìn)行業(yè)研究交流，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）擬組織開展2021年重點(diǎn)課題研究工作。各會(huì)員單位、各類研究機(jī)構(gòu)等可積極參加研究課題申報(bào)。相關(guān)要求如下：

    一、重點(diǎn)課題申報(bào)要求

    （一）研究主題

    新發(fā)展格局下中國資本市場(chǎng)與證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

    （二）參考選題

    申報(bào)單位可選擇協(xié)會(huì)擬定的參考選題進(jìn)行申報(bào)，也可自行擬定與研究主題相關(guān)的其他題目進(jìn)行申報(bào)。申報(bào)題目應(yīng)聚焦當(dāng)前資本市場(chǎng)等金融領(lǐng)域的重點(diǎn)、難點(diǎn)及亟待解決的問題，注重理論研究與實(shí)踐研究相結(jié)合，宏觀與微觀相結(jié)合，對(duì)推動(dòng)資本市場(chǎng)改革和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有指導(dǎo)和借鑒意義。選題研究方向和參考選題如下：

    1.資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和支持科技自立自強(qiáng)研究

    資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的國際經(jīng)驗(yàn)比較研究；資本市場(chǎng)服務(wù)科技自立自強(qiáng)路徑研究；資本市場(chǎng)助力關(guān)鍵技術(shù)攻堅(jiān)研究；資本市場(chǎng)支持雙循環(huán)新發(fā)展格局研究；雙循環(huán)新發(fā)展格局下資本市場(chǎng)服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究（如京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等）；證券業(yè)助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究；證券業(yè)服務(wù)鄉(xiāng)村振興研究；證券業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)研究；全球新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)研究；產(chǎn)業(yè)政策與資本市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展研究；資本市場(chǎng)支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究（如創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、制造強(qiáng)國戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略等角度）；公募REITs相關(guān)問題研究等。

    2.打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的多層次資本市場(chǎng)研究

    增強(qiáng)資本市場(chǎng)樞紐功能研究；資本市場(chǎng)財(cái)富效應(yīng)研究；資本市場(chǎng)宏觀分析框架模型研究；資本市場(chǎng)中長(zhǎng)期投資者培育研究；境外成熟股票市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)演化歷程研究；提高直接融資比重研究；直接融資占比統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系研究；各層次股票市場(chǎng)差異化定位與制度安排研究；探索建立交易所轉(zhuǎn)板機(jī)制研究；全面深化新三板改革研究（如優(yōu)化公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓制度、市場(chǎng)分層、轉(zhuǎn)板機(jī)制、退出機(jī)制等）；我國區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展研究（包括發(fā)展現(xiàn)狀、生態(tài)模式、差異化路徑、合格投資者、國際比較、金融科技運(yùn)用、轉(zhuǎn)板機(jī)制等角度）；區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與私募股權(quán)基金的合作模式研究；我國證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)展及國際借鑒研究；功能監(jiān)管視角下的中國債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法體制研究；我國高收益?zhèn)袌?chǎng)建設(shè)及監(jiān)管機(jī)制研究；關(guān)于提升境內(nèi)債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)質(zhì)量的相關(guān)舉措研究等。

    3.落實(shí)“十四五”規(guī)劃，深化資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度改革研究

    資本市場(chǎng)投資端改革研究；推動(dòng)優(yōu)化第三支柱養(yǎng)老金等中長(zhǎng)期資金入市的政策環(huán)境研究；注冊(cè)制改革配套制度規(guī)則完善及改進(jìn)優(yōu)化研究；健全注冊(cè)制下新股發(fā)行市場(chǎng)化詢價(jià)、定價(jià)和承銷機(jī)制研究；網(wǎng)下投資者評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與分類管理研究；市場(chǎng)化法制化退市制度國際比較研究；證券交易結(jié)算制度優(yōu)化研究；融資融券和轉(zhuǎn)融通制度優(yōu)化研究；資本市場(chǎng)制度型對(duì)外開放的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒研究；滬深港通機(jī)制對(duì)A股市場(chǎng)的影響研究；場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管規(guī)則制度研究；開放條件下的證券監(jiān)管能力建設(shè)研究；資本市場(chǎng)相關(guān)稅收制度優(yōu)化研究；《證券法》域外適用場(chǎng)景分析及可行路徑研究等。

    4.提高上市公司質(zhì)量，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任研究

    上市公司結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征的比較分析研究；上市公司科創(chuàng)屬性內(nèi)涵和外延及評(píng)價(jià)體系研究；完善以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露規(guī)則體系研究；資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)職能和責(zé)任劃分的相關(guān)研究；構(gòu)建科學(xué)有效的中介機(jī)構(gòu)聲譽(yù)機(jī)制研究；保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系研究；優(yōu)化上市公司“入口關(guān)”問題研究；上市公司（如再融資、并購重組、分拆上市、股權(quán)激勵(lì)等）制度優(yōu)化研究；上市公司規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制研究；國有控股上市公司治理機(jī)制研究；上市公司財(cái)務(wù)舞弊行為防范與智能化監(jiān)管研究；上市公司違法違規(guī)行為監(jiān)管與防范研究；中介機(jī)構(gòu)虛假陳述民事法律責(zé)任研究；ESG（上市公司環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理）與上市公司高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系研究；中小規(guī)模上市公司資本運(yùn)作的發(fā)展路徑研究等。

    5.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)核心業(yè)務(wù)能力建設(shè)與高質(zhì)量發(fā)展研究

    證券公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)研究；投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)則優(yōu)化與發(fā)展研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)財(cái)富管理業(yè)務(wù)特色化研究；證券公司客戶賬戶管理模式研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)薪酬績(jī)效管理與激勵(lì)機(jī)制研究；證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管規(guī)則體系研究；境外程序化交易發(fā)展與監(jiān)管研究；境內(nèi)外高收益?zhèn)顿Y研究；境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)演變與盈利模式研究；國際一流投資銀行運(yùn)營管理發(fā)展模式研究；證券公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型及差異化發(fā)展策略研究；證券公司跨境業(yè)務(wù)發(fā)展模式及風(fēng)險(xiǎn)研究；新發(fā)展格局下QFII業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀與前景研究；注冊(cè)制全面推行后證券公司投行業(yè)務(wù)發(fā)展新趨勢(shì)研究；投資銀行服務(wù)未上市中小企業(yè)模式創(chuàng)新研究；證券公司全業(yè)務(wù)鏈模式研究；證券公司信用類業(yè)務(wù)發(fā)展研究；證券公司泛交易業(yè)務(wù)發(fā)展研究；證券行業(yè)數(shù)字化運(yùn)營體系研究；機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)服務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)研究；證券業(yè)數(shù)字化營業(yè)部建設(shè)研究；投資者結(jié)構(gòu)變化對(duì)證券公司業(yè)務(wù)影響研究；證券公司參與養(yǎng)老金第三支柱建設(shè)研究；證券公司代理結(jié)算機(jī)制研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)各類傳統(tǒng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展研究（如經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營、融資融券、國際業(yè)務(wù)等角度）；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展研究（如資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)、FICC業(yè)務(wù)等角度）等。

    6.防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，提升證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力研究

    主要經(jīng)濟(jì)體量化寬松政策對(duì)A股市場(chǎng)的影響研究；中國宏觀杠桿水平及對(duì)資本市場(chǎng)影響研究；中概股退市風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)研究；證券公司風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型分析研究；證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究；跨市場(chǎng)跨領(lǐng)域跨境的交叉性、輸入性風(fēng)險(xiǎn)防范研究；金融市場(chǎng)信息跨境傳輸相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)及可行實(shí)施路徑探索研究；信用債違約預(yù)警與防范機(jī)制研究；債券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控研究；債券違約市場(chǎng)化處置機(jī)制優(yōu)化研究；違約債券發(fā)行人破產(chǎn)重整情況研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警與處置機(jī)制研究（如信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理等角度）；對(duì)“類杠桿”交易行為的監(jiān)測(cè)研究；證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)測(cè)監(jiān)控研究；證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)杠桿效益及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的研究；證券公司內(nèi)部控制研究；開放環(huán)境下資本市場(chǎng)金融安全研究等。

    7.深化證券業(yè)金融科技運(yùn)用與智能化發(fā)展研究

    證券公司數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)與應(yīng)用研究；供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新與發(fā)展研究；金融科技（大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等）推動(dòng)證券業(yè)務(wù)科技化智能化發(fā)展研究；區(qū)塊鏈在證券市場(chǎng)中的應(yīng)用與法律監(jiān)管問題；“監(jiān)管沙箱”機(jī)制在境內(nèi)金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)用場(chǎng)景的研究；科技金融監(jiān)管的國際比較與啟示研究；互聯(lián)網(wǎng)跨境金融服務(wù)研究；金融科技對(duì)零售市場(chǎng)行為影響分析研究；金融科技在智能投研領(lǐng)域的應(yīng)用研究；人工智能在風(fēng)控領(lǐng)域的實(shí)踐研究；金融科技在注冊(cè)制下投行業(yè)務(wù)發(fā)展中的應(yīng)用研究等。

    8.優(yōu)化證券業(yè)發(fā)展生態(tài)，推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)研究

    “文化建設(shè)十要素”指引下推進(jìn)證券公司文化建設(shè)研究；證券行業(yè)文化建設(shè)成效評(píng)估體系研究；證券公司文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)融合研究；證券行業(yè)文化與公司文化協(xié)同建設(shè)研究；以黨建引領(lǐng)證券公司文化建設(shè)研究；證券行業(yè)誠信建設(shè)與道德風(fēng)險(xiǎn)防范研究；證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聲譽(yù)管理研究；證券行業(yè)文化品牌建設(shè)研究；證券行業(yè)文化建設(shè)內(nèi)涵與核心價(jià)值觀研究；境內(nèi)外券商文化比較研究；證券業(yè)發(fā)展生態(tài)優(yōu)化研究等。

    9.健全資本市場(chǎng)法治保障，加強(qiáng)投資者保護(hù)研究

    新形勢(shì)下提升投資者教育的專業(yè)性、通俗性與針對(duì)性的路徑研究；我國投資者適當(dāng)性管理制度落實(shí)情況和實(shí)施效果研究；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者訴求處理情況分析研究；境外主要資本市場(chǎng)執(zhí)法體制最新進(jìn)展的比較研究；資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為處罰制度國際比較與有效治理研究；證券投資者賠償機(jī)制完善研究；金融科技視野下中小證券投資者權(quán)益保護(hù)問題研究；智能科技在資本市場(chǎng)投資者保護(hù)中的運(yùn)用研究；行刑銜接過程中部分行政違法責(zé)任的追究難題與破解研究等。

    10.與研究主題相關(guān)的其他研究

    （三）申報(bào)單位要求

    1.課題申報(bào)單位為協(xié)會(huì)會(huì)員單位或各類研究機(jī)構(gòu)等；

    2.須以單位的名義申報(bào)課題，課題申報(bào)表須加蓋單位公章，不接受個(gè)人申報(bào)；

    3.可獨(dú)立申報(bào)，也可以多個(gè)單位聯(lián)合申報(bào)。

    （四）研究人員要求

    承擔(dān)課題的單位應(yīng)保證研究人員符合以下條件：1.具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷；2.具有一定的科研能力；3.有充足的時(shí)間從事課題研究工作。

    單獨(dú)申報(bào)課題負(fù)責(zé)人僅限1名課題組成員擔(dān)任，聯(lián)合申報(bào)課題負(fù)責(zé)人可另增加1名聯(lián)合單位人員擔(dān)任，每人最多可同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)課題的負(fù)責(zé)人。除課題負(fù)責(zé)人以外的其他研究成員只允許選擇1項(xiàng)課題研究，不可兼任其他課題研究。

    （五）研究時(shí)間

    重點(diǎn)課題研究時(shí)間長(zhǎng)度為3個(gè)月，從確定立項(xiàng)時(shí)起計(jì)算。

    （六）重點(diǎn)課題基本要求

    1.課題研究要突出實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值

    重點(diǎn)課題研究應(yīng)以分析和解決實(shí)際問題為目標(biāo)，研究成果要對(duì)推動(dòng)資本市場(chǎng)和證券業(yè)發(fā)展有借鑒和指導(dǎo)價(jià)值?？山梃b境外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國實(shí)際情況，重點(diǎn)從問題分析、機(jī)制設(shè)計(jì)、運(yùn)作模式、操作措施、政策建議等層面進(jìn)行研究。

    2.課題報(bào)告應(yīng)撰寫規(guī)范，研究要有深度

    課題報(bào)告應(yīng)概念清楚、語言通順、內(nèi)容準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)可靠、統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果可信。課題研究應(yīng)目標(biāo)明確、內(nèi)容具體、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、論據(jù)充分、論證嚴(yán)密、分析深入、結(jié)論合理。

    3.課題研究成果須保證課題的原創(chuàng)性

    課題報(bào)告通過學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)總文字復(fù)制比不得超過20%，且分析和結(jié)論部分不允許復(fù)制，不得侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

    4.課題報(bào)告字?jǐn)?shù)建議3-5萬字為宜。

    （七）研究經(jīng)費(fèi)支持

    協(xié)會(huì)鼓勵(lì)承擔(dān)重點(diǎn)課題研究的單位自行對(duì)課題提供必要的研究經(jīng)費(fèi)支持，研究單位經(jīng)費(fèi)支持力度是課題立項(xiàng)參考標(biāo)準(zhǔn)之一。

    （八）申報(bào)時(shí)間和方式要求

    1.申報(bào)截止時(shí)間：2021年4月28日。

    2.申報(bào)方式：（1）點(diǎn)擊課題申報(bào)鏈接http://keti.sac.net.cn/uktselect，注冊(cè)并登錄系統(tǒng)；（2）按照重點(diǎn)課題申報(bào)要求和“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題申報(bào)指引”（見附件1），在線填報(bào)相關(guān)申報(bào)信息；（3）在線提交Word版和PDF版《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題申報(bào)表》（見附件2）。

    PDF版申報(bào)表請(qǐng)務(wù)必加蓋單位公章，否則申報(bào)無效。

    二、課題立項(xiàng)評(píng)審

    由協(xié)會(huì)匯總申報(bào)材料，組織專家進(jìn)行綜合評(píng)議確定立項(xiàng)課題，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布重點(diǎn)課題研究立項(xiàng)名單公告。協(xié)會(huì)將通知立項(xiàng)研究單位，與研究單位簽訂《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題研究委托協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

    三、重點(diǎn)課題獎(jiǎng)勵(lì)

    （一）優(yōu)秀課題獎(jiǎng)勵(lì)：由專家評(píng)審出優(yōu)秀課題，向優(yōu)秀課題研究單位和人員頒發(fā)榮譽(yù)證書，優(yōu)秀課題信息記入?yún)f(xié)會(huì)誠信系統(tǒng)，優(yōu)秀課題名單向證監(jiān)系統(tǒng)單位及會(huì)員單位通報(bào)。

    （二）組織單位獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)積極組織課題申報(bào)、高質(zhì)量完成課題研究的單位，將頒發(fā)課題研究“優(yōu)秀組織單位”榮譽(yù)證書。

    （三）研究成果宣傳：優(yōu)秀研究成果推薦至經(jīng)濟(jì)類核心期刊及協(xié)會(huì)刊物《傳導(dǎo)》《中國證券》發(fā)表，錄入中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，通過主流媒體宣傳獲獎(jiǎng)情況和研究成果。

    （四）對(duì)結(jié)題的課題研究單位頒發(fā)結(jié)題證書。

    聯(lián)系人：李老師，咨詢電話：010-66290464。

    “鏈接：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年重點(diǎn)課題研究申報(bào)”

                                                                                                       中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

                                                                                                       2021年4月7日

    附件下載：附件1：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題研究申報(bào)指引.pdf

    附件2：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年重點(diǎn)課題研究申報(bào)表.doc點(diǎn)此下載