新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量出爐 上月業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料錯(cuò)誤突出

    ■本報(bào)記者 左永剛

    1月10日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布月度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，2017年12月份全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為107條，環(huán)比微增4.9%，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類21條，占比19.63%；推薦后督導(dǎo)類31條，占比28.97%；交易管理類11條，占比10.28%；綜合管理類44條，占比41.12%。

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者計(jì)算，12月份，券商綜合管理類負(fù)面行為數(shù)量環(huán)比增長83%，其中，業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯(cuò)誤比較突出，12月份有18條，為當(dāng)月最高。

    12月份共有101家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示97家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。

    統(tǒng)計(jì)顯示，12月份，券商負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商59家，合計(jì)占總記錄數(shù)的94.39%；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的5.61%。

    從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華安證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為聯(lián)儲(chǔ)證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為長城國瑞證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為紅塔證券。