2018年券商分類結(jié)果出爐 中原證券從A降至C下調(diào)6級

    本報記者 張文娟

    7月27日，中國證監(jiān)會公布2018年98家證券公司分類結(jié)果顯示，今年無AAA評級券商。AA級券商12家，A類A級28家，另外，BBB級評級最多，達(dá)29家；其次為A級評級，共28家券商。今年還出現(xiàn)了9年來首例D級券商——華信證券。

    根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

    對比2017年分類結(jié)果，今年有24家級別上調(diào)，24家級別下調(diào)。其中，中原證券從A跌落至C，下調(diào)6級。7月22日晚間，中原證券發(fā)布公告，稱公司收到證券會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，由于未勤勉盡責(zé)被罰40萬元，另外，項目主辦人衛(wèi)曉磊和穆曉芳也遭到警告并處罰款。券商評級下調(diào)之后，不僅會影響券商新網(wǎng)點設(shè)立，還可能要多交數(shù)千萬的投資者保護基金。