又一家保薦機(jī)構(gòu)因擅改科創(chuàng)板招股書被出具警示函

    本報(bào)訊 繼中金公司之后，又一家保薦機(jī)構(gòu)收科創(chuàng)板罰單。中信證券因在科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目保薦過程中，擅自刪減招股說明書中的相關(guān)內(nèi)容收到監(jiān)管警示函。

    7月16日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)出3份警示函。分別針對(duì)兩位保薦人朱燁辛、孫守安，中信證券以及上海柏楚電子科技股份有限公司。

    對(duì)中信證券出具的警示函內(nèi)容為：中信證券在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中以落實(shí)“對(duì)招股說明書披露內(nèi)容進(jìn)行整理和精煉”的問詢問題為由，對(duì)前期問詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產(chǎn)收益率大幅高于同行業(yè)可比上市公司，期間費(fèi)用率遠(yuǎn)低于同行業(yè)可比上市公司等事項(xiàng)的差異原因分析”等內(nèi)容在招股說明書注冊(cè)稿（6月28日）中擅自進(jìn)行了刪減。另外，從7月1日到3日提交的7版招股說明書注冊(cè)稿及反饋意見落實(shí)函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日，日期簽署與實(shí)際時(shí)間不符。

    按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》第七十四條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信證券以及上海柏楚電子科技股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

    同時(shí)，對(duì)該項(xiàng)目的保薦人朱燁辛、孫守安采取出具警示函：保薦人未能勤勉盡責(zé)地履行保薦義務(wù)，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條，證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

    目前，中信證券保薦的科創(chuàng)板項(xiàng)目有11單，在保薦機(jī)構(gòu)中排名第三。上海柏楚電子科技股份有限公司目前的審核狀態(tài)是“提交注冊(cè)”。

（編輯 喬川川）