近兩個(gè)月18家券商領(lǐng)25張罰單 監(jiān)管直指六項(xiàng)違規(guī)行為

    本報(bào)記者 王思文

    今年以來(lái)，監(jiān)管部門持續(xù)重拳出擊，嚴(yán)懲中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，近兩個(gè)月內(nèi)，18家券商因業(yè)務(wù)違規(guī)“吃”下監(jiān)管部門下發(fā)的25張罰單。

    從處罰原因來(lái)看，25張罰單中，8張罰單開(kāi)向營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控不完善，6張罰單為證券從業(yè)人員違規(guī)進(jìn)行證券交易被處罰，4張罰單是因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰，3張罰單是科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰，2張罰單為研究所因合規(guī)問(wèn)題受到處罰，還有2張是因券商股權(quán)管理違規(guī)被處罰。

    最近兩個(gè)月，券商營(yíng)業(yè)部成為監(jiān)管嚴(yán)查的重點(diǎn)領(lǐng)域。從上述處罰結(jié)果看，被罰營(yíng)業(yè)部的突出問(wèn)題主要包括：從業(yè)人員違規(guī)代客理財(cái)、非從業(yè)人員違規(guī)開(kāi)展客戶、異常交易監(jiān)控分析不到位、對(duì)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的客戶適當(dāng)性管理不到位、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未及時(shí)向監(jiān)管報(bào)備、互聯(lián)網(wǎng)渠道交易系統(tǒng)中斷等違規(guī)行為。

    證券從業(yè)人員被處罰的突出問(wèn)題主要包括擅自銷售金融產(chǎn)品、代客交易或違法買賣股票、違背客戶意愿買賣基金、擅自修改客戶資料等違規(guī)行為。其中，從業(yè)人員代客炒股的現(xiàn)象最為嚴(yán)重，近兩個(gè)月以來(lái)已有2位從業(yè)人員因替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易操作行為而被罰沒(méi)近400萬(wàn)元。

    在利益驅(qū)動(dòng)下，總有部分證券從業(yè)人員試圖挑戰(zhàn)法律底線，但最終均被監(jiān)管部門予以處罰，甚至鋃鐺入獄。近期，全國(guó)首例“虛假申報(bào)型”操縱證券市場(chǎng)犯罪案件通過(guò)在線審理方式進(jìn)行了一審公開(kāi)宣判，唐某甲以操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑三年六個(gè)月。

    北京都城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人桑圣元在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“此案的處理具有重要意義。首先，震懾了犯罪分子，警告資本市場(chǎng)參與者必須依法參與活動(dòng)，違法必究，犯罪者必須嚴(yán)懲。其次，為查處此類案件積累了經(jīng)驗(yàn)，為此類案件的處理樹(shù)立了榜樣，此案具有標(biāo)志性意義。第三，對(duì)行業(yè)嚴(yán)格自律管理具有積極意義，行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)此案可以警示教育系統(tǒng)，嚴(yán)格按照資本市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制依法經(jīng)營(yíng)。”

    一家大型券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“總部對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)要求愈加嚴(yán)格了，尤其是內(nèi)部控制機(jī)制，開(kāi)戶審核、客戶適當(dāng)性管理工作的處理上，經(jīng)常會(huì)定期檢查?？傮w來(lái)說(shuō)，監(jiān)管部門執(zhí)法趨嚴(yán)是非常好的趨勢(shì)，有利于業(yè)內(nèi)長(zhǎng)期良性發(fā)展。”

    券商資管和投行業(yè)務(wù)違規(guī)主要集中在兩個(gè)領(lǐng)域：一是科創(chuàng)板保薦承銷業(yè)務(wù)違規(guī)，相關(guān)券商均是在擔(dān)任科創(chuàng)板上市保薦代表人過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款回收等情況的核查不充分而領(lǐng)到罰單；二是多位資管業(yè)務(wù)直接責(zé)任人員因公司資管業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)和信息披露不及時(shí)而受罰。

    值得注意的是，近期因券商股東質(zhì)押?jiǎn)栴}而被罰的情況也有所增加，這類罰單此前在業(yè)內(nèi)比較罕見(jiàn)。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者觀察，近兩個(gè)月內(nèi)，已有2家券商因公司股東質(zhì)押券商股權(quán)或超比例新增券商股權(quán)卻未及時(shí)報(bào)告監(jiān)管部門而被罰。

    此外，在3月份鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的券商“電話門”事件也以監(jiān)管層下發(fā)2張罰單而收?qǐng)?。其中，該事件的?dāng)事研究員被監(jiān)管層認(rèn)定為“不適當(dāng)人員”予以重罰，要求其在2020年3月27日至2023年3月26日期間不得擔(dān)任與證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。