近70張罰單直擊券業(yè)違規(guī)行為

    面對券業(yè)時(shí)有發(fā)生的違規(guī)行為，2020年上半年，監(jiān)管部門持續(xù)保持強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢。據(jù)中國證券報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年上半年證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)累計(jì)向券商及相關(guān)涉事主體開出69張罰單，涉及券商超過40家。

    從處罰原因看，未全面落實(shí)投資者適當(dāng)性管理義務(wù)、債券承銷等相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)、從業(yè)人員違規(guī)交易股票、相關(guān)主體未勤勉盡責(zé)等問題較突出。不少從業(yè)者個(gè)人遭到監(jiān)管部門重罰，上半年不乏出現(xiàn)限薪或收到百萬元罰單的情形。

    業(yè)務(wù)違規(guī)暴露內(nèi)控缺陷

    6月30日，證監(jiān)會(huì)一次性開出7張罰單，對萬和證券、中郵證券、華寶證券等6家券商及一名相關(guān)負(fù)責(zé)人予以處罰，涉及問題包括故意規(guī)避監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)崗位未有效隔離、信息系統(tǒng)建設(shè)不完善、債券業(yè)務(wù)違規(guī)等，相關(guān)主體被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令整改、采取監(jiān)管談話、出具警示函等不同程度的監(jiān)管措施。

    從處罰原因看，上半年券商較突出問題包括未全面落實(shí)投資者適當(dāng)性管理義務(wù)、債券承銷等相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)、相關(guān)主體未勤勉盡責(zé)等，暴露出部分券商在內(nèi)部控制上的缺陷。例如，湘財(cái)證券哈爾濱中山路證券營業(yè)部曾被黑龍江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因被發(fā)現(xiàn)存在未能在合格投資者適當(dāng)性評估過程中對客戶提供的相關(guān)材料信息的合規(guī)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審慎評估和審核等行為；華福證券作為盛運(yùn)環(huán)保發(fā)行公司債的承銷機(jī)構(gòu)，因?qū)Πl(fā)行人對外擔(dān)保信息披露準(zhǔn)確性督促不到位，被安徽證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

    東海證券今年以來被監(jiān)管層處罰次數(shù)較多，原因均與公司資管業(yè)務(wù)相關(guān)。2月26日江蘇證監(jiān)局連開三張罰單，指出東海證券在資管業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在信息披露不及時(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全等問題。

    一些頭部券商今年以來也屢遭處罰。3月21日，上海證監(jiān)局公告，中信證券上海分公司一員工因向客戶推薦非公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品且參與了部分產(chǎn)品的銷售過程，被上海證監(jiān)局出具警示函；4月16日、6月5日，中信證券北京紫竹院路證券營業(yè)部及華南公司分別被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取限期改正和出具警示函的監(jiān)管措施，均被指內(nèi)控不完善。

    重罰震懾從業(yè)者

    記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年上半年有超過30名券商從業(yè)人員被監(jiān)管層處罰，違規(guī)為客戶提供融資便利、代客炒股、對投資者作出產(chǎn)品盈虧承諾等問題較為集中，多數(shù)從業(yè)者被監(jiān)管層約見談話或出具警示函，也有違規(guī)較嚴(yán)重者被采取“限薪”措施，或開出高達(dá)百萬元罰單。

    6月11日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于對張志名采取責(zé)令限制高管人員權(quán)利等措施的決定》，經(jīng)查，首創(chuàng)證券存在對債券交易管控不足、對交易對手方等要素的管理流于形式、尚未建立現(xiàn)券交易的交易對手白名單及額度管理制度等違規(guī)行為，公司分管固定收益事業(yè)部高管兼部門負(fù)責(zé)人張志名被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并責(zé)令公司限制張志名所享有的領(lǐng)取2019年績效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利，且已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

    4月3日，證監(jiān)會(huì)公布一則行政處罰決定書，時(shí)任申萬宏源證券衢州縣西街營業(yè)部副總經(jīng)理羅蓓在任職期間通過實(shí)際控制“羅某”證券賬戶進(jìn)行股票買賣，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收羅蓓違法所得164.51萬元，并處以164.5萬元罰款；4月24日，江西證監(jiān)局對時(shí)任海通證券上饒中山西路證券營業(yè)部工作人員張?zhí)鸩扇『嫌?jì)罰沒207.57萬元的監(jiān)管措施，因其存在借他人名義持有、買賣股票，以及私下接受客戶委托買賣證券的違規(guī)行為。

    部分從業(yè)人員被監(jiān)管層直接認(rèn)定為不適當(dāng)人選，一定時(shí)間內(nèi)其不得擔(dān)任公司董監(jiān)高等職務(wù)。劉宇清因在擔(dān)任恒泰證券北京廣安路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利，被北京證監(jiān)局采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。天眼查數(shù)據(jù)顯示，在上述罰單公布后，恒泰證券北京廣安路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人已從劉宇清變更為該營業(yè)部法人劉喆。