券商保薦業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布 強(qiáng)化“看門人”職責(zé)

    證券時(shí)報(bào)記者 程丹

    昨日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，自發(fā)布之日起實(shí)施?！侗Ｋ]業(yè)務(wù)規(guī)則》的出臺(tái)對(duì)于促進(jìn)形成權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負(fù)其責(zé)的“看門人”機(jī)制有著重要意義。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》共六章五十一條，主要特點(diǎn)和內(nèi)容體現(xiàn)在四方面，一是調(diào)整保薦代表人管理模式，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的管理責(zé)任，將保薦代表人準(zhǔn)入資格考試改為非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，將事前執(zhí)業(yè)資格管理改為事后執(zhí)業(yè)登記管理；加強(qiáng)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為自律管理，建立保薦代表人執(zhí)業(yè)行為持續(xù)動(dòng)態(tài)跟蹤公示機(jī)制。二是建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，細(xì)化保薦項(xiàng)目承攬、立項(xiàng)、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、推薦、持續(xù)督導(dǎo)等關(guān)鍵流程的工作要求，壓實(shí)保薦責(zé)任。三是健全保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任體系，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，完善勤勉盡責(zé)的示范標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)證券中介機(jī)構(gòu)保薦協(xié)作，推動(dòng)各方主體歸位盡責(zé)，形成市場(chǎng)合力。四是通過完善保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)、保薦代表人名單分類管理、公示和推廣以及即時(shí)響應(yīng)等多種自律管理機(jī)制，構(gòu)建市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》要求保薦機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，明確保薦業(yè)務(wù)人員履職規(guī)范和問責(zé)措施，在盡職調(diào)查工作底稿中詳細(xì)記錄保薦項(xiàng)目人員所從事的具體工作和在項(xiàng)目中發(fā)揮的作用，把責(zé)任落實(shí)到人。進(jìn)一步完善證券中介機(jī)構(gòu)的協(xié)作機(jī)制，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提高執(zhí)業(yè)效率，促進(jìn)形成市場(chǎng)合力。

    針對(duì)保薦業(yè)務(wù)重點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》補(bǔ)短板、建制度，規(guī)范行業(yè)發(fā)展。一是要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定明確且合理的保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)原則，從機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)等7個(gè)方面確定收費(fèi)原則。二是強(qiáng)化保薦代表人職責(zé)，要求保薦代表人全程參與項(xiàng)目執(zhí)行，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎核查。三是完善項(xiàng)目立項(xiàng)管理，要求保薦機(jī)構(gòu)在召開立項(xiàng)會(huì)議前對(duì)擬推薦發(fā)行人進(jìn)行初步的盡職調(diào)查、開展反洗錢、內(nèi)幕信息知情人管理、利益沖突核查等合規(guī)工作。四是強(qiáng)化上市輔導(dǎo)工作，進(jìn)一步提高保薦機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)工作的重視程度，督促發(fā)行人不斷完善公司治理。五是明確要求保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在盡職調(diào)查工作底稿等文件中詳細(xì)記錄所執(zhí)行的盡職調(diào)查范圍、步驟和內(nèi)容。六是強(qiáng)化持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)制定持續(xù)督導(dǎo)工作計(jì)劃和實(shí)施方案，就持續(xù)督導(dǎo)工作的主要內(nèi)容、重點(diǎn)、實(shí)施方式、步驟作出完整、有效的安排。七是強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)激勵(lì)機(jī)制、獨(dú)立性、廉潔從業(yè)等方面的內(nèi)控要求，促進(jìn)行業(yè)廉潔文化建設(shè)。

    為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的自律約束，促進(jìn)保薦代表人誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立保薦代表人名單分類機(jī)制，通過分類公示保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、誠信信息、處罰處分措施情況等，對(duì)保薦代表人實(shí)施動(dòng)態(tài)分類管理。

    在前期征求監(jiān)管部門和行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，目前已建立三類名單，一是保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單（A名單），根據(jù)是否存在效力期限內(nèi)不良誠信信息及專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果是否達(dá)到基本要求，分類公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息；二是專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保薦代表人名單（B名單），公示相關(guān)保薦代表人專業(yè)能力水平驗(yàn)證材料、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)分?jǐn)?shù)段及執(zhí)業(yè)信息；三是最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單（C名單），公示相關(guān)保薦代表人處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息。通過建立保薦代表人名單分類機(jī)制，形成對(duì)保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽(yù)約束、市場(chǎng)約束。