中證協(xié)發(fā)布《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂稿）》 強化黨建引領與廉潔從業(yè)管理

    本報記者 周尚伃

    為貫徹落實黨的二十屆三中全會精神、中央金融工作會議及新“國九條”有關要求，引導行業(yè)強化黨建引領、提升政治意識、加強廉潔從業(yè)管理、防范奢靡及炫富等行業(yè)亂象，進一步做好券商文化建設實踐評估工作，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）根據(jù)監(jiān)管要求及行業(yè)文化建設重點工作，在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎上和保持券商文化建設實踐評估指標總體穩(wěn)定的前提下，對評估指標進行了修訂，更好地體現(xiàn)了行業(yè)文化建設的質(zhì)效，指標設置更加客觀、合理。

    3月21日，中證協(xié)正式發(fā)布《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂稿）》（以下簡稱《評估指標》）?；仡欉^往，券商文化建設實踐評估工作有著清晰的發(fā)展脈絡。2021年6月份，首次券商文化建設實踐評估工作正式啟動。隨后，在2022年4月份，中證協(xié)發(fā)布了《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》。對推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化意義重大，不僅有助于建立行業(yè)文化建設的激勵約束機制，還在規(guī)范券商文化建設實踐評估等方面發(fā)揮了關鍵作用。

    本次發(fā)布的修訂后的《評估指標》，一方面，從多個維度強化了黨建和政治引領。一是增設一項黨建引領專項加分指標，對推動黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等次較好的券商予以加分鼓勵。引導券商推動黨組織向基層覆蓋，不斷完善和優(yōu)化黨建工作，將黨建工作落到實處。二是增設一項“以高質(zhì)量黨建引領保障高質(zhì)量發(fā)展”重點關注事項?？疾烊贪l(fā)揮好黨委把方向、管大局、保落實的領導作用情況，以及深化黨的創(chuàng)新理論武裝和推動黨的紀律建設情況。三是在重點關注事項中，要求券商提供做好“五篇大文章”、弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化以及踐行“五要五不”（即：誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩(wěn)健審慎，不急功近利；守正創(chuàng)新，不脫實向虛；依法合規(guī)，不胡作非為。）中國特色金融文化情況的說明，進行重點考察。

    另一方面，《評估指標》在廉潔從業(yè)管理方面進行了強化。一是在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標中強化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核或晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。引導券商在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識。二是在“公司組織全員文化宣導活動”重點關注事項中突出廉潔文化建設要求，明確評估年度券商面向全體員工開展的宣導活動中，必須包含一項廉潔文化宣導活動，方可符合重點關注事項要求。

    同時，為更好發(fā)揮智庫作用，《評估指標》在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標中增設加分事項，明確對券商首席經(jīng)濟學家或研究部門負責人積極正面發(fā)聲的，予以加分鼓勵。引導券商積極作為，更好發(fā)揮智庫作用。在“加強理論研究”加分指標中，進一步放寬在核心期刊發(fā)表行業(yè)文化建設及其他與證券業(yè)務、資本市場發(fā)展相關理論研究文章的標準。

    聲譽是券商的無形資產(chǎn)，聲譽風險管理歷來是券商文化建設工作的重點。為防范重大聲譽事件，《評估指標》在扣分指標中增設一項關于券商重大聲譽事件的專項扣分指標，對于券商在評估年度發(fā)生重大聲譽事件，造成嚴重影響的予以扣分。

    值得關注的是，為鼓勵文化建設國際交流，《評估指標》增設一項加分指標，對推動文化建設國際交流作出貢獻的證券公司予以加分鼓勵。明確券商、外資控股券商所屬集團公司在境外權威媒體發(fā)表文章或接受訪談正面宣傳中國資本市場，或參加省部級（含）以上國際交流會議并發(fā)聲的可獲得加分。

    其他加分事項方面，包括為更好發(fā)揮模范帶頭作用，加強從業(yè)人員職業(yè)道德建設，將券商在職員工獲得省部級（含）以上精神文明相關表彰事項納入加分。